【正文】 A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)D．不得為客戶提供期貨相關信息 15．甲聽說期貨從業(yè)人員資格考試馬上就要開始了，于是跑去報名，甲的下列條件不符合參加從業(yè)資格考試要求的是( )。凈資本不得低于人民幣4500萬元。該期貨公司客戶總權(quán)益達到8個億，其凈資本至少需要4800萬元，但該期貨公司凈資本僅有4000萬元，故不符合該條規(guī)定C．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣300萬元。 A．《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100％。 A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定B．雙方應該在協(xié)議中約定保證金的標準C．非結(jié)算會員準備金最高余額D．不得對爭議處理方式進行約定 13．北京A期貨公司將要申請金融期貨交易結(jié)算會員資格，其在全國各地有15家營業(yè)部，凈資本達到4000萬元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達到8個億，流動資產(chǎn)與流動負債的比例達到95％。后協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。同日公司通知宋某追加保證金，但宋某沒有繳納。2007年8月1日，宋某下單買進紅棗期貨50手。 A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶B．A證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾 10．孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩(wěn)賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20％的管理費用。該期貨公司的做法違犯了( )規(guī)定。 A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定B．應該將該事情在期貨協(xié)會備案C．應該在自己的網(wǎng)站上公告D．行為違法，證監(jiān)會應按照《期貨交易管理條例》第七十條處理 7．王某申請某期貨公司總經(jīng)理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發(fā)現(xiàn)，對于王某的行為，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，可以做出以下( )懲罰措施。 A．禁止泄露內(nèi)幕信息B．隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令C．未經(jīng)委托擅自交易D．禁止內(nèi)幕交易 6．張某為某期貨公司職員，9月1日，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個月后，該期貨公司向協(xié)會報告。黃某信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實期貨公司并不十分看多。 A．張某的行為構(gòu)成貪污罪B．張某的行為構(gòu)成職務侵占罪C．張某的行為構(gòu)成盜竊罪D．張某的行為不屬于濫用職權(quán)罪 5．甲在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。次日上午案發(fā)，贓款被他人找出。2008年3月20日下午下班時，張某發(fā)現(xiàn)本所出納員王某將2萬元營業(yè)款遺忘在辦公桌抽屜內(nèi)(未鎖)。對于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會可以采取的處罰措施是( )。 A．乙是甲期貨公司的客戶B．丙是交易所結(jié)算會員C．丁是非結(jié)算會員D．戊是全面結(jié)算會員期貨公司 3．李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。B．客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的百分之七十。 四、綜合題（每道2分，共30分）1．甲為乙期貨公司的客戶，2008年5月由于行情發(fā)生劇烈變動，甲的賬戶虧損200萬元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金，導致客戶的損失繼續(xù)擴大，增至220萬元，下列關于責任的承擔說法正確的是( )。 20．期貨交易所終止，應當成立清算組，進行清算。 18．結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 16．交割倉庫如不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，交割倉庫承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任，并且無權(quán)向交割倉庫追償。 14．當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，但不得采取調(diào)整漲跌停板幅度的措施加以應對。 12．期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶，應當混碼交易。 10．期貨公司未按照每日無負債結(jié)算制度的要求，履行相應的金錢給付義務，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任。 8．期貨公司應當在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。 6．未經(jīng)國家主管部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的，構(gòu)成擅自設立金融機構(gòu)罪。 4．全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金除用于非結(jié)算會員的期貨交易外，任何機構(gòu)或者個人不得占用、挪用。 2．證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，但是可以替客戶下單操作，對于盈虧可共同分擔。 A．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人B．具備任職資格的高級管理人員不少于3人C．具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于5人D．具備任職資格的高級管理人員不少于10人 60．有下列( )行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰。 A．中國證監(jiān)會的工作人員B．期貨交易所中接觸了內(nèi)幕信息的清潔工C．期貨交易所的高級管理人員D．期貨相關部門人員，知悉該部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策 58．下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是( )。 A．進行場外交易時，期貨公司應當保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的B．期貨公司應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全C．期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易D．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行 56．期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括( )。 A．防范和隔離風險B．促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展C．促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展D．促進資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 54．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料( )。 A．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的B．未按客戶的交易指令入市交易的C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 52．期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列( )行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。 A．中國證監(jiān)會B．中國銀監(jiān)會C．期貨交易所D．中國期貨業(yè)協(xié)會 50．期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，詳細說明( )。 A．信用證或者其他保函B．票據(jù)C．存單D．資信證明 48．除《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應當載明下列( )事項。 A．全資擁有一家期貨公司B．控股一家期貨公司C．與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制D．被一家期貨公司控股 46．下列關于推薦人的描述正確的是( )。 A．調(diào)整漲跌停板幅度B．暫時停止交易C．限制會員或者客戶的最大持倉量D．提高保證金 44．期貨交易實行下列( )制度。 A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了深洪基的證券交易量C．馬某以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴重影響了創(chuàng)維科技證券的證券價格D．田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落 42．全面結(jié)算會員期貨公司應當平等對待( )，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。 A．未經(jīng)許可擅自開展介紹業(yè)務B．對客戶未充分揭示期貨交易風險C．進行虛假宣傳，誤導客戶D．未將財務、人員、經(jīng)營場所與期貨公司分開隔離 40．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件有( )。 A．期貨公司應