【正文】 人是（ ）。A: 百分之六十B: 百分之八十C: 百分之二十D: 百分之四十參考答案[A]36.題干: 我國(guó)期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部D: 期貨交易所參考答案[A]32.題干: （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司B: 投資者C: 投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同D: 期貨交易所參考答案[B]28.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他高級(jí)管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 錄音記錄B: 錄像記錄C: 書(shū)面記錄D: 五人以上參與參考答案[C]24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃制定的本企業(yè)的套期保值計(jì)劃，須報(bào)（ ）備案。A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東參考答案[C]20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（ ）。A: 董事會(huì)B: 理事會(huì)C: 總經(jīng)理D: 理事長(zhǎng)參考答案[B]16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（ ）主持。A: 自然人B: 事業(yè)單位C: 境內(nèi)企業(yè)法人D: 境外企業(yè)法人參考答案[C]12.題干: 對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（ ）決定。A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)，股東大會(huì)決定不再延續(xù)B: 股東大會(huì)決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散參考答案[C]8.題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（ ）。A: 配額B: 依法征稅C: 許可證D: 審核參考答案[C]4.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)資料應(yīng)至少保留（ ）。期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干: 客戶(hù)交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶(hù)未及時(shí)追加保證金，客戶(hù)要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司（ ）。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參考答案[B]5.題干: （ ）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A: 自然人B: 國(guó)有企業(yè)C: 投機(jī)客戶(hù)D: 期貨交易所會(huì)員參考答案[D]9.題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派（ ）進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。A: 國(guó)家工商行政管理局B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)C: 中國(guó)人民銀行D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)參考答案[B]13.題干: 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（ ）管理。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 理事長(zhǎng)C: 總經(jīng)理D: 會(huì)員代表參考答案[B]17.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)D: 公開(kāi)通報(bào)批評(píng)參考答案[C]21.題干: 我國(guó)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（ ）起施行。A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)B: 上級(jí)主管部門(mén)C: 期貨交易所D: 國(guó)務(wù)院參考答案[A]25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到（ ）辦理登記手續(xù)。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案[B]29.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司（ ），是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱(chēng)。A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案[B]33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（ ）為標(biāo)準(zhǔn)。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；14參考答案[C]37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)（ ）備案。A: 企業(yè)法人B: 自然人C: 會(huì)員D: 國(guó)有企業(yè)參考答案[C]41.題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國(guó)法律明令禁止的形式有（ ）。A: 1萬(wàn)以上B: 3萬(wàn)以上C: 13萬(wàn)D: 3萬(wàn)以下參考答案[C]45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存（ ）年。A: 公開(kāi)、公平、公證B: 公平、公證、公信C: 公正、公開(kāi)、公信D: 公開(kāi)、公平、公正參考答案[D]49.題干: 提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為不包括（ ）。A: 及時(shí)向主管部門(mén)報(bào)告B: 公平對(duì)待該投資者C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)D: 了解投資者的投資目標(biāo)參考答案[C]53.題干: 期貨公司在與客戶(hù)訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶(hù)注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》內(nèi)容，并未讓客戶(hù)簽字或蓋章，造成客戶(hù)在交易中損失的，屬于合同法中的（ ）。A: 資金大戶(hù)B: 國(guó)外企業(yè)法人C: 期貨中介機(jī)構(gòu)D: 國(guó)內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人參考答案[D]57.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于（ ）收取手續(xù)費(fèi)。A: 健全性原則B: 合理性原則C: 制度先行原則D: 相互制約原則參考答案[C]多選題61.題干: 保證金可以以（ ）方式支付。A: 健全性原則B: 有效性原則C: 合理性原則D: 相互制約原則參考答案[ACD]65.題干: 下列屬于期貨從業(yè)人員的有（ ）。A: 交易B: 結(jié)算C: 交割D: 價(jià)格參考答案[ABC]69.題干: 人民法院審理（ ）案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò)，以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A: 未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易B: 從事境外期貨交易須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C: 從事境外期貨交易需報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易參考答案[ACD]73.題干: 期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶(hù)交易指令入市交易的，由客戶(hù)承擔(dān)交易結(jié)果C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷(xiāo)交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼參考答案[ABC]77.題干: 期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（ ），并及時(shí)公布。A: 投資基金B(yǎng): 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 咨詢(xún)、培訓(xùn)D: 自營(yíng)參考答案[BC]81.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ ）條件。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度D: 配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管參考答案[ABCD]85.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ）。A: 散布虛假信息B: 買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易D: 泄露該信息參考答案[BCD]89.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司高管人員任職資格審核程序包括（ ）。A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度B: 建立、完善檔案管理制度C: 客戶(hù)管理制度D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參考答案[ABD]93.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。A: 高于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出B: 高于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入C: 低于客戶(hù)指令價(jià)格賣(mài)出D: 低于客戶(hù)指令價(jià)格買(mǎi)入?yún)⒖即鸢竅AD]97.題干: 客戶(hù)對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶(hù)委托B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng)C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易參考答案[ABCD]