期貨從業(yè)法律法規(guī)資格易錯(cuò)題-wenkub
2023-04-09 04:07:28 本頁(yè)面
【正文】 30 . 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求()的意見(jiàn)，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告()。期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；(二)近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 A： 審慎經(jīng)營(yíng) B： 風(fēng)險(xiǎn)最小化 C： 風(fēng)險(xiǎn)適當(dāng) D： 利潤(rùn)最大化 正確答案是：A正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第四十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確?？蛻?hù)的交易安全和資產(chǎn)安全。 A： 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B： 中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C： 中國(guó)人民銀行 D： 國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 正確答案是：D正確答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十四條規(guī)定，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易。53 . 對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，()。 A： 1000 B： 3000 C： 5000 D： 7000 正確答案是：B正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(十)控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元。 A： 責(zé)令改正 B： 監(jiān)管談話 C： 出具警示函 D： 禁止離開(kāi)國(guó)境 正確答案是：A,B,C正確答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。 A： 申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) B： 公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行 C： 業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng) D： 未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 正確答案是：B,C正確答案解析：《期貨公司管理辦法》第二十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)沒(méi)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)與具備下列條件：(一)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(四)公司治理和內(nèi)部控制制度符合仃關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(六)業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)。 A： 合法 B：
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