【正文】 期貨公司欺詐客戶違法違規(guī) ：沒收非法所得， 15倍罰款，不滿 10 萬， 1050 萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員違規(guī) ： 110 萬罰款，紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重暫?；蛘叱蜂N任職資格，從業(yè)資格等； ：沒收非法所得， 15 倍罰款，不滿 10 萬， 1050 萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員的處罰 ：警告， 330 萬處罰 操縱價(jià)格對機(jī)構(gòu)處罰 ：沒收非法所得， 15 倍罰款，不滿 20 萬， 20100 萬罰款，情節(jié)嚴(yán)重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員處罰 ：警告， 110 萬處罰 交割倉庫，國有及國有控股公司違法違規(guī) ：沒收非法所得， 15 倍罰款，不滿 10 萬， 1050 萬罰款 相關(guān)人員違規(guī) ： 110 萬罰款，紀(jì)律處分，降級撤銷執(zhí)業(yè)資格等 ：沒收非法所得， 15 倍罰款，不滿 20 萬， 20100 萬罰款 相關(guān)人員處罰 ：警告， 110 萬處 罰 非法設(shè)立期貨交易所等金融機(jī)構(gòu) ：沒收非法所得，15 倍罰款，不滿 20 萬， 20100 萬罰款 相關(guān)人員處罰 ：警告， 110 萬處罰 服務(wù)期貨公司的中介機(jī)構(gòu)作假 ：沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷業(yè)務(wù)許可，業(yè)務(wù)收入的 15 倍罰款 相關(guān)責(zé)任人 ：警告， 310 萬罰款 期貨公司軟件問題 ： 310 萬罰款，責(zé)任人（ 15 萬 罰款，警告） 任何機(jī)構(gòu)或者市場，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨交易 期貨交易所管理辦法（證監(jiān)會） 總則 據(jù)： 《 期貨交易管理?xiàng)l例 》，適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所 ：自律管理的法人，不以盈利為目的 ： 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認(rèn)繳。 為經(jīng)國期監(jiān)批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資，股票投資，非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與自身職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù) ：保證金，無負(fù)債，漲跌幅，持倉限制與大戶持倉報(bào)告，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，國期監(jiān)其他風(fēng)險(xiǎn)制度 市場異常期貨交易所采取的必要措施：提高保證金，調(diào)整漲跌幅，限制會員或者客戶最 大持倉，暫停交易，或者其他必要措施 異常情況：是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 ：章程 /交易規(guī)則修改，上市/中止 /取消 /恢復(fù)交易品種，上市 /修改 /終止合約，合并 /分立 /解散，及其他 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。 期貨公司 設(shè)立 ：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)（申請日起 6個(gè)月內(nèi)受理），公司登記機(jī)關(guān)登記注冊 條件 ：注冊資本最低 3000 萬（實(shí)繳資本，貨幣出資不低于 85%），管理人員具有從業(yè)資格 期貨公司業(yè)務(wù) ：許可制度，不得進(jìn)行變相自營業(yè)務(wù)，不得為其 股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人 提供融資，不得對外擔(dān)保 需經(jīng)國期監(jiān)批準(zhǔn)的 ：合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)（ 2 月），變更形式（ 2 月），變更業(yè)務(wù)范圍（ 2 月），變更注冊資本，變更 5%以上股權(quán)（ 2 月），設(shè)立收購參股終止經(jīng)營機(jī)構(gòu)（ 2 月），國務(wù)院其他規(guī)定（申請之日起 20 日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定） 需國期監(jiān)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的 ：變更法定代表，變更住所或者營業(yè)場所，設(shè)立終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)（ 2 個(gè)月內(nèi)受理），變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍 ，其他事項(xiàng)（無特別說明的均申請之日起20 日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定） 期貨業(yè)務(wù)許可證注銷 ：營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷，成立后無正當(dāng)理由 3 個(gè)月未營業(yè)，營業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù) 3 個(gè)月停業(yè)，主動(dòng)提出注銷，其他情形 期貨交易基本規(guī)則 （期貨交易所采用公開集中的方式交易） 期貨公司接受客戶委托 —— 出具《風(fēng)險(xiǎn)說明書》 —— 客戶簽字確認(rèn) —— 訂立書面合同 —— 開立交易賬戶交易編碼 交易指令：書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)，其他認(rèn)可的方式 期貨公司具有發(fā)布準(zhǔn)確的行情信息的義務(wù) 不得從事期貨交易的個(gè)人和 單位：國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位，期貨證券工作人員 任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) ，與期貨公司的自有資金區(qū)分管理，不得任意挪用，所有權(quán)歸繳存者所有 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證 監(jiān)會任免。 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度 、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成 申請成為結(jié)算會員的，應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會 批準(zhǔn)的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。 期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場監(jiān)管費(fèi)。 第三十二條 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會 統(tǒng)一印制 。（獨(dú)立董事不兼任公司其他職務(wù)） 首席風(fēng)險(xiǎn)官 發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客 戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報(bào)告。 6. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行 統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算 ，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位 責(zé)任制度 和 業(yè)務(wù)操作規(guī)程 。 客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 期貨 公司應(yīng)當(dāng)按照 時(shí)間優(yōu)先 的原則傳遞客戶交易指令 期貨公司應(yīng)當(dāng)在 每日 交易閉市后為客戶 提供交易結(jié)算報(bào)告 期貨公司 可以委托 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù) 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存 20 年 ；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 20 年 。 期貨投資者保障基金管理暫行辦法（證監(jiān)會） 總則 期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。 對機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償 保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告 中國證監(jiān)會和財(cái)政部 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法 （證 監(jiān)會） 總 則 1. 依據(jù)： 《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》 2. 適用： 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法 高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員 任職核準(zhǔn)與監(jiān)管：中國證監(jiān) 會 3. 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格 任 職資格條件 一般董事和監(jiān)事 ：學(xué)歷（大專以上），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì) 業(yè)務(wù) 3 年以 上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作 5 年以上經(jīng)驗(yàn) ） 獨(dú)立董事任 職資格 ： 學(xué)歷（大本以上），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗(yàn) ，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱 ）， 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格 :學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以上經(jīng)驗(yàn) ），通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格 :學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù) 5 年以 上經(jīng)驗(yàn)；擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于 2 年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷 ）， 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 申請首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格 ：學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 具有從事期貨業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于 2 年 ； 或者具有從事期貨業(yè)務(wù) 1 年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗(yàn) ）， 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格 : 學(xué)歷（大本以上或具有學(xué)士學(xué)位），經(jīng)驗(yàn)（ 申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù) 3 年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù) 4 年以上經(jīng)驗(yàn) ） （ 10年期貨業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，8 年部門負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)） （放寬工作年限 1 年，期貨等金融或者法律，會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷） ： 或開除職務(wù)的高級管理人員，不滿五年 B. 違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾 3 年 C. 自被中國證監(jiān)會或者其 派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾 2 年 員，監(jiān)管或者整頓期不滿 3 年 員，不得在其他期貨公司任職高級管理人員 期貨公司高級管理人員的近親親屬和主要社會會關(guān)系，為期貨公司提供中介服務(wù)的人員及近親 任 職資格的申請與核準(zhǔn) 1. 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由 中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn) 2. 除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn) 3. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任 職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn) 4. 申請財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書 ，以及 會計(jì)師以上職稱或者注冊會計(jì)師資格的證明 5. 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職 1 年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。 9. 期貨公司董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。 2. 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù) 5 年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。 6. 中國證監(jiān)會建立期貨公司 董事、監(jiān)事和高級管理人員 誠信檔案 ，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司，可報(bào)告監(jiān)事。 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所 依法對期貨 公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理 資 格的取得與終止 1. 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格 申請結(jié)算資格的基本條件： 資格； ； 夠管理經(jīng)驗(yàn)（ 2 年）； ； 理人員無違法違規(guī)記錄； 錄； 本規(guī)則； H 期貨公司三年年內(nèi)無違規(guī)事件，管理 人員兩年內(nèi)無違法違規(guī)記錄 其他條件： A 注冊資本不少于 5000 萬， B 董事長，總經(jīng)理，副總經(jīng)理至少 2 人從業(yè)時(shí)間在 5 年以上，至少有 1 人擔(dān)任高級管理人員 3 年以上， 個(gè)會計(jì)年至少 1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益額度平均不低于 8000 萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于 2 億；或者控股股東期末凈資產(chǎn)不低于 5 億，控股股東不適合凈資本指標(biāo)的凈資產(chǎn)不低于 8 億； 全面結(jié)算業(yè)務(wù)申請另需條件： ，總經(jīng)理，副總經(jīng)理至少 3 人從業(yè)