期貨從業(yè)資格考試小抄】法律法規(guī)匯編重點(diǎn)難點(diǎn)整理小抄-wenkub
2023-06-14 02:29:07 本頁(yè)面
【正文】 權(quán)益不低于 1 億元，控股股東凈資本不低于10 億，不適用 的凈資產(chǎn)不低于 15億。 ④ 除下列外高管任職資格換崗即失效： 前提是在同一期貨公司內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 。 設(shè)立營(yíng)業(yè)部的， 前 3 個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管 1 年內(nèi)無(wú)處罰。 ②凈資產(chǎn) 不低于實(shí)收資本 的 50%，或有負(fù)債 低于凈資產(chǎn) 的 50%。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)報(bào)告。每季度后 15 日繳納。 期貨公司接收全權(quán)委托的，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失 80%責(zé)任。 1 期貨從業(yè)人員管理一般 10 日 ， 1 首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后 10日、年后20 日?qǐng)?bào)工作報(bào)告 1 期貨公司應(yīng)當(dāng)月后 7 日、年后 3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 二、年限的比較： 下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員： 解除職務(wù)、撤銷(xiāo)資格之日起 5 年內(nèi)。 期貨公司管理辦法中的日期基本為5 日 ，處罰基本為 3 萬(wàn)以下。見(jiàn) P7 調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人 15個(gè)交 易日限制交易，最長(zhǎng) 30 日 期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的 2 日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在 20 日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后 3 日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo) 3 個(gè)月的解除預(yù)警期。 申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理 3 個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。2021 年 【 期貨從業(yè)資格考試 】 期貨法律法規(guī)記憶訣竅 小抄 一、日期對(duì)照 結(jié)算會(huì)員的審批為 3 個(gè)月。取得資格 6 個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。 涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的， 5日內(nèi)報(bào)告。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng) 3 日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在 5 日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu) 。 期貨交易所 每年 對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。 期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)的，承擔(dān)損失不超過(guò) 80% 期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的 60% 客戶保證金不足的，期貨公司 未及時(shí)通知的，承擔(dān)損失的 80% 期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，承擔(dān)損失的 60% 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)投資交易的，承擔(dān) 80% 五、比例的比較 變相期貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的 20%。達(dá)到 8億了可以申請(qǐng)不繳納。 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%的應(yīng) 5 日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)，全體董事和股東。對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過(guò)凈資產(chǎn)。 七、高管人員的任職資格： 一般董事、監(jiān)事 ①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 3 年以上或經(jīng)濟(jì)管理 5 年以上； 專 科 獨(dú)立董事 : ①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5 年以上或有高級(jí)職稱 ； 本科 ； 資質(zhì)測(cè)試； 有時(shí)間和精力 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席： ①期貨 3 年，其他金融 4 年，會(huì)計(jì)、法律 5 年； 本科 ；資質(zhì)測(cè)試 經(jīng)理稱： ① 期貨資格 ；本科 ；資質(zhì)測(cè)試 總經(jīng)理、副總經(jīng)理： ① 期貨 3年，其他金融 4 年，會(huì)計(jì)、法律 5 年 ； 期貨資格 ； 本科 ； 資質(zhì)測(cè)試 ； 金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人 2年經(jīng)驗(yàn) 首席風(fēng)險(xiǎn)官： ① 期貨資格 ； 本科 ； 資質(zhì)測(cè)試； 期貨 3 年和 2 年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn) / 期貨 1 年，經(jīng)驗(yàn)3 年 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人： ① 期貨資格 ； 本科 ；期貨 3 年貨金融 4 年經(jīng)驗(yàn)。 八、期貨從業(yè)人員管理：近 3年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。 全面結(jié)算會(huì)員按照 證監(jiān)會(huì)、期貨交 易 所 的 規(guī) 定 建 立 保證金制度 按照 交易 所 的規(guī)定建立 限倉(cāng)制度 期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的， 3 日內(nèi)向 派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告 全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的， 3 日內(nèi)向 派出機(jī)構(gòu) 、 交易所 、 保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 報(bào)告。營(yíng)業(yè)部至少 2 人 應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。 期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000 萬(wàn) ，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于 85%， 可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近 3 年 無(wú)違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。 【 70 條】 期貨公司 違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告 沒(méi)收違法所得，并處 13倍的罰款 沒(méi)有所得或不足 10 萬(wàn)的，處以1030 萬(wàn) ①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反 分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【 69】②中的事項(xiàng) 責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處15 萬(wàn)元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N(xiāo)從業(yè)資格 【 71 條】期貨公司有下列 欺詐 行為的：責(zé)令改正，給予警告 沒(méi)收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒(méi)有所得或不滿 10 萬(wàn)元的，處以 1050 萬(wàn)罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按
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