【正文】 。 免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前 10工作日 將理由、履歷情況向 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前 10 日?qǐng)?bào)告 臨時(shí)任職高管人員 3 日 內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。 （對(duì)責(zé)任人的處罰） 【 69 條】 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì) 員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告 沒(méi)收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒(méi)有所得或不滿 10 萬(wàn)元的，處以 1050 萬(wàn)罰款 ① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場(chǎng)所等 ② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會(huì)檢查的 責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處 110 萬(wàn)罰款。 ③從業(yè)人員，總部至少 5 人。 ④ 除下列外高管任職資格換崗即失效： 前提是在同一期貨公司內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 。 ②凈資產(chǎn) 不低于實(shí)收資本 的 50%，或有負(fù)債 低于凈資產(chǎn) 的 50%。每季度后 15 日繳納。 1 期貨從業(yè)人員管理一般 10 日 ， 1 首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后 10日、年后20 日?qǐng)?bào)工作報(bào)告 1 期貨公司應(yīng)當(dāng)月后 7 日、年后 3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 二、年限的比較： 下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員： 解除職務(wù)、撤銷資格之日起 5 年內(nèi)。見(jiàn) P7 調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人 15個(gè)交 易日限制交易，最長(zhǎng) 30 日 期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的 2 日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在 20 日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后 3 日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo) 3 個(gè)月的解除預(yù)警期。2021 年 【 期貨從業(yè)資格考試 】 期貨法律法規(guī)記憶訣竅 小抄 一、日期對(duì)照 結(jié)算會(huì)員的審批為 3 個(gè)月。 涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的， 5日內(nèi)報(bào)告。 期貨交易所 每年 對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。達(dá)到 8億了可以申請(qǐng)不繳納。對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過(guò)凈資產(chǎn)。 八、期貨從業(yè)人員管理：近 3年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。營(yíng)業(yè)部至少 2 人 應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。 【 70 條】 期貨公司 違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告 沒(méi)收違法所得，并處 13倍的罰款 沒(méi)有所得或不足 10 萬(wàn)的，處以1030 萬(wàn) ①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時(shí)交易、違反 分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機(jī)構(gòu)、從事期貨外的活動(dòng)、變相自營(yíng)業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項(xiàng)同【 69】②中的事項(xiàng) 責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處15 萬(wàn)元罰款，嚴(yán)重的，暫停或撤銷從業(yè)資格 【 71 條】期貨公司有下列 欺詐 行為的：責(zé)令改正，給予警告 沒(méi)收違法所得，并處違法所得15 倍罰款 沒(méi)有所得或不滿 10 萬(wàn)元的，處以 1050 萬(wàn)罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開(kāi)戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。臨時(shí)任期只有6 個(gè)月 違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期 3 個(gè)工作日 內(nèi)報(bào)告 一、條件：可以分四大類（一般董事監(jiān)事、獨(dú)立董事、董事長(zhǎng)正副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人） 高級(jí)管理人員應(yīng)遵守：自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程、恪守誠(chéng)信、勤勉盡職 應(yīng)具有：誠(chéng)實(shí)信用品質(zhì)、良好的職業(yè)道德、履行職責(zé)所需經(jīng)營(yíng)管理能力 在期貨等相關(guān)機(jī)構(gòu)從業(yè) 8 年以上的，可免試期貨從業(yè)資格， 下列不可以當(dāng)高管： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日 起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部 門行政處罰的 ， 執(zhí) 行 期 未滿 3 年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷日起的 負(fù) 責(zé) 人 未滿 3 年 ④ 認(rèn) 定 不 適 合 人 選 日 起 2 年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。 境外人士擔(dān)任高管的不得超過(guò)30%。 1取得經(jīng)理層資格的， 未參加年檢 、 未通過(guò)資格年檢 、 連續(xù)5 年未在期貨公司任經(jīng) 理的，應(yīng)重新取得資格。 ③ 控股股東、實(shí)際控制人 2 年內(nèi)未受過(guò)處罰。取得業(yè)務(wù)資格后 6 個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。 十、 全面結(jié)算會(huì)員公司按 照證監(jiān)會(huì)、交易所 的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員 保證金管理制度 。不得向非結(jié)算會(huì)員收取 結(jié)算擔(dān)保金 。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷 協(xié)議 的，應(yīng)在3 日 內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù) 交易所 的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的 限倉(cāng)制度 。 因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。 三、 申請(qǐng) 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格 的條件 ①上述二 ②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少 2 人期