期貨從業(yè)資格考試小抄】法律法規(guī)匯編重點(diǎn)難點(diǎn)整理小抄-文庫(kù)吧
2025-05-14 02:29 本頁(yè)面
【正文】 ① 期貨資格 ； 本科 ； 資質(zhì)測(cè)試； 期貨 3 年和 2 年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn) / 期貨 1 年，經(jīng)驗(yàn)3 年 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人： ① 期貨資格 ； 本科 ；期貨 3 年貨金融 4 年經(jīng)驗(yàn)。 其他： 下列①人員不得擔(dān)任高管： ： ① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起 5年；收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的 3 年內(nèi)；不適當(dāng)人選 2年內(nèi) ② 期貨 10 年、金融負(fù)責(zé)人 8 年以上科放寬至專科；具有研究生除期貨年限外科放寬 1 年。 ③ 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 ④ 除下列外高管任職資格換崗即失效： 前提是在同一期貨公司內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人 。 八、期貨從業(yè)人員管理：近 3年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。 九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)： 申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件： ①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人 2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東 2 年內(nèi)未處罰。 ②近 3 年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件 申請(qǐng)金融期貨 交易結(jié)算 資格：除 1外 ①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少 2 人證券或期貨 5 年以上，至少 1 人期貨 5年以上且 3 年管理經(jīng)驗(yàn) ②注冊(cè)資本 5000 萬(wàn) ， 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) ③ 前 3年中至少 1 年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于 8000 萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于 2 億 或控股股東凈 資本不低于 5 億，不適用的凈資產(chǎn)不低于 8 億。 申請(qǐng) 全面結(jié)算 資格 ①董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少 3 人證券或期貨 5 年以上，至少 2 人期貨 5年以上且 3 年管理經(jīng)驗(yàn) ②注冊(cè)資本 1 億 ， 2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) ③ 前 3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于 3 億，控股股東凈資產(chǎn)不低于 10 億 或前 3 年中，至少 2 年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于 1 億元，控股股東凈資本不低于10 億，不適用 的凈資產(chǎn)不低于 15億。 全面結(jié)算會(huì)員按照 證監(jiān)會(huì)、期貨交 易 所 的 規(guī) 定 建 立 保證金制度 按照 交易 所 的規(guī)定建立 限倉(cāng)制度 期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的， 3 日內(nèi)向 派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告 全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的， 3 日內(nèi)向 派出機(jī)構(gòu) 、 交易所 、 保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 報(bào)告。 全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向 交易所 、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu) 報(bào)告。 十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 期貨公司： ① 凈資本不低于 1500萬(wàn) 凈 資 本 不 低 于 客 戶 權(quán) 益 的 6% 凈 資本除 營(yíng)業(yè)部 家數(shù)不 低于 300 萬(wàn) 凈 資 本 / 凈 資 產(chǎn) 不 低 于 40% 流動(dòng)資產(chǎn) / 流動(dòng)資本不低于 100% 負(fù)債 / 凈資產(chǎn) 不 高 于 150% ②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事 IB 的，凈資本不低于 3000 萬(wàn) 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬(wàn) 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ① 9000 萬(wàn)；②客戶權(quán)益總額的 6% ③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng) 10%以上的 十一、 IB 業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)） 證券公司的條件： ① 申 請(qǐng)前 6 個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)： 凈資本不低于 12億 ； 流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債 150%； 對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的 10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的 70% ②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。 ③從業(yè)人員，總部至少 5 人。營(yíng)業(yè)部至少 2 人 應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。 （一）期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié) 本法規(guī)大部分是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。 一、易混淆的知識(shí) 結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng) 3 個(gè)月 內(nèi)決定。 期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申 請(qǐng)后 6 個(gè)月 內(nèi)決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5 日 內(nèi)報(bào)告 期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò) 3個(gè)月 或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè) 3 個(gè)月 的，證監(jiān)會(huì)注銷許可證。 期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000 萬(wàn) ，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于 85%， 可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近 3 年 無(wú)違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。 期貨公司的行為 ：下列經(jīng) 證監(jiān)會(huì) 批準(zhǔn)： （除 7 外受理申請(qǐng)后 2 個(gè)月 決定） ①合并分立停 業(yè)解散等， ②變更公司形式 ③變更范圍， 變更注冊(cè)資本
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