期貨從業(yè)資格考試小抄】法律法規(guī)匯編重點(diǎn)難點(diǎn)整理小抄-免費(fèi)閱讀
【正文】 十三、期貨公司被交易所接納為 會(huì)員 或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期 3 日內(nèi) 報(bào) 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 報(bào)告。 可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。 六、 交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算， 不可以 為非結(jié)算會(huì)員辦理 全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算， 也可以為 非結(jié)算會(huì)員辦理。 ④ 期貨公司 近 3 年未受處罰，近3 年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件 。 1高級(jí)管理人員取得資格 但未實(shí)際任職 的，應(yīng)每 2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。 高管人員最多在 2 家參 股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事， 只能 擔(dān)任董事、監(jiān)事。 除 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件： ① 具有證券、期貨等 金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì) 3年 以上經(jīng)驗(yàn)或 經(jīng)濟(jì)管理 5 年 以上經(jīng)驗(yàn) ② 專科以上 獨(dú)立董事條件： ① 具有證券、期貨等 金融業(yè)務(wù)或法律、會(huì)計(jì) 5年 以上經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)的高級(jí)職稱 ② 本科、學(xué)士學(xué)位 ③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 ④ 必須得時(shí)間和精力 其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)： ① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍 任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ② 在 持股 5%以上、前 5名股東、有 業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu) 任職 人員 及 近親屬 和 主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供 中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 ④ 近 1 年 內(nèi)擔(dān)任上述① ③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任 除獨(dú)立董事的人員 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席的條件： ① 期貨經(jīng)驗(yàn) 3 年 上、金融業(yè)務(wù) 4年 上、法律會(huì)計(jì) 5 年 上（研究生學(xué)歷除 期貨年限 外可放寬 1年） ② 本科、學(xué)士位（期貨 10 年、金融 8 年以上經(jīng)驗(yàn)的可放寬至 ?？?） ③ 證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 經(jīng)理層條件 ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士位 ③ 認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件： 基本同董事長(zhǎng)條件，除③外 ① 上述 5 的條件 ② 期貨經(jīng)驗(yàn) 3 年上、金融業(yè)務(wù) 4年上、法律會(huì)計(jì) 5 年上（研究生學(xué) 歷除 期貨年限 外可放寬 1年）③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu) 部門負(fù)責(zé)人 以上職務(wù)不少于 2年 或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn) 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人條件： ① 從業(yè)資格 ② 本科、學(xué)士 ③ 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人：會(huì)計(jì)師或注冊(cè)會(huì)計(jì)師 ； 營(yíng)業(yè)部經(jīng)理：期貨 3年上或金融 4 年上經(jīng)驗(yàn) 二、任職審批： 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有 證監(jiān)會(huì) 審批，或 授權(quán)派出機(jī)構(gòu) 審批。 責(zé)任人的處罰 ：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處 110 萬(wàn)罰款。 （一）期貨交易管理?xiàng)l例經(jīng)典總結(jié) 本法規(guī)大部分是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。 九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)： 申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件： ①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人 2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東 2 年內(nèi)未處罰。 ③ 3 年 內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿 2 年 持股 100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于 15億。 機(jī)構(gòu)投資者損失的， 10萬(wàn)以內(nèi)全額，超過(guò)的按照 80%賠，個(gè)人 10 萬(wàn)元以內(nèi)的全陪，超過(guò)部分 90%賠。 除 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 和 IB 業(yè)務(wù) 的資料保存 5 年以上，其他的都是 20年 三、金額的比較： 設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低 3000萬(wàn)。 期貨交易所管理中的日期基本是 10日、 但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為 3 日， 按季后 15日、年后 30 日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。 期貨公司的成立審批為 6個(gè)月。 期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在 2個(gè)月內(nèi)（ 2 條為 20 日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu) 20日內(nèi)（ 1 條 2個(gè)月）審批。 1高管人員任職資格取得 30 日內(nèi)上任，過(guò)期作廢。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的 3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五 千萬(wàn)分之十繳納。 持有 5%以上股東的： ①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于 3000 萬(wàn)，經(jīng)營(yíng) 2 年以上且最近 2 年中 1 年盈利 或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于 2億元。 ③ 董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。 十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 期貨公司： ① 凈資本不低于 1500萬(wàn) 凈 資 本 不 低 于 客 戶 權(quán) 益 的 6% 凈 資本除 營(yíng)業(yè)部 家數(shù)不 低于 300 萬(wàn) 凈 資 本 / 凈 資 產(chǎn) 不 低 于 40% 流動(dòng)資產(chǎn) / 流動(dòng)資本不低于 100% 負(fù)債 / 凈資產(chǎn) 不 高 于 150% ②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事 IB 的，凈資本不低于 3000 萬(wàn) 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬(wàn) 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ① 9000 萬(wàn)；②客戶權(quán)益總額的 6% ③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)
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