【正文】 合人員 2年。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。44. 申請(qǐng)材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個(gè)人。45. 境外人士擔(dān)任經(jīng)理層不超過管理層的30%46. 董事 監(jiān)事 高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)構(gòu)兼職，高級(jí)管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機(jī)構(gòu)兼職。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。 獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報(bào)告。47. 經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔(dān)任經(jīng)理，任職重新申請(qǐng)。至少2年參加一次證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的 業(yè)務(wù)培訓(xùn)。代履職不過6個(gè)月。48. 不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會(huì)談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。49. 推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。50. 申請(qǐng)人或者擬任人不正當(dāng)獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰，3 年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。52. 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。 3年未因經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)年度。 股東2年未刑事處罰。董事長(zhǎng)，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。注冊(cè)資金不低5000萬元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)前3個(gè)會(huì)計(jì)年度 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)： 董事長(zhǎng) 經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年。 注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，每季度不低3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億。或者3個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。 需要申請(qǐng)的條件：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 2個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告。和3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表。3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格。52. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 凈資本不得低于1500萬 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% 凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%53. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬 從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬 從事 全面結(jié)算業(yè)務(wù) 期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)： 人民幣9000萬 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6% 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%。55. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：月度 7天內(nèi) 報(bào) 年度3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。56. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東，對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標(biāo) 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi) 進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改期貨不過20日。57. 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表 ，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 ，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表 客戶權(quán)益變動(dòng)表 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。 ========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司====58. 符合條件證券公司：6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營(yíng)業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。： 凈資本不低于12億元流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150% 對(duì)外擔(dān)保或者負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)59. 列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月。情節(jié)嚴(yán)重3年得不受理從業(yè)資格的申請(qǐng)：拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) 違反保密泄露重要未公開信息。60. 從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為：采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者?；蛘邏艛? 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對(duì)手為目的。低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對(duì)照結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月。期貨公司的成立審批為6個(gè)月。期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。 申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月內(nèi)作出批復(fù)。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。 提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。期貨公司那些是證監(jiān)會(huì)審批，在2個(gè)月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)（1條2個(gè)月）審批。見P7調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報(bào)告。期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會(huì)員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處罰為3萬元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無警告處分。1高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。1期貨從業(yè)人員管理一般10日，1首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告1期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表二、年限的比較：下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員： 解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規(guī)處罰：見整理資料1，注：大部分期貨交