【正文】 合人員 2年。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。44. 申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個人。45. 境外人士擔任經(jīng)理層不超過管理層的30%46. 董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機構兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機構兼職。營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。 獨立董事最多在2家期貨公司兼任。5日內(nèi)報告。47. 經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔任經(jīng)理，任職重新申請。至少2年參加一次證監(jiān)會認可的 業(yè)務培訓。代履職不過6個月。48. 不適當人選：虛假信息，隱瞞事項，拒絕調(diào)查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話重大風險責任。49. 推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。50. 申請人或者擬任人不正當獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。：機構聘用，3年內(nèi)未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3 年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。52. 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務：結(jié)算風險負責人2年經(jīng)驗。高級管理人員2年未受刑事處罰。 3年未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營2個年度。 股東2年未刑事處罰。董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。注冊資金不低5000萬元，2個月風險監(jiān)管指標合格。申請前3個會計年度 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應凈資產(chǎn)不低于8億元。期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務： 董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年。 注冊資金不低于1億。2個月的風險指標合格。 申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，每季度不低3億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低10億?；蛘?個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應當不低于15億元。 需要申請的條件：2個月風險監(jiān)管報表 2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。取得結(jié)算業(yè)務需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。52. 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準： 凈資本不得低于1500萬 凈資本不得低于客戶權益總額的6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100% 負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%53. 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的：凈資本不低于3000萬 從事期貨結(jié)算業(yè)務的期貨公司 凈資本不低于4500萬 從事 全面結(jié)算業(yè)務 期貨公司 凈資本不得低于下面標準： 人民幣9000萬 客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6% 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80%。55. 風險監(jiān)管報表：月度 7天內(nèi) 報 年度3個月內(nèi)報保存不少于5年。 風險指標與上個月比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。56. 期貨公司風險監(jiān)督指標達到預警標準的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東，對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標 要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。整改期貨不過20日。57. 風險監(jiān)管標包括：風險監(jiān)管指標匯總表 ，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表 ，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權益變動表 經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益 重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。 ========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司====58. 符合條件證券公司：6個月風險指標符合規(guī)定標準 已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。 2個月風險監(jiān)管指標合格 配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。： 凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150% 對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準不批準59. 列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。60. 從業(yè)人員不正當競爭行為：采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者?；蛘邏艛? 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅一、日期對照結(jié)算會員的審批為3個月。期貨公司的成立審批為6個月。期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。 申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。 提供IB業(yè)務的在20日內(nèi)作出批復。期貨公司那些是證監(jiān)會審批，在2個月內(nèi)（2條為20日內(nèi)），那些是派出機構20日內(nèi)（1條2個月）審批。見P7調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的，5日內(nèi)報告。期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應3日內(nèi)報告期貨公司，他們應在5日內(nèi)報告派出機構。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。1高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任，過期作廢。1期貨從業(yè)人員管理一般10日，1首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告1期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表二、年限的比較：下列不得擔任交易所負責人、財務人員： 解除職務、撤銷資格之日起5年內(nèi)。期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規(guī)處罰：見整理資料1，注：大部分期貨交