【正文】 全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。 因此，非結(jié)算會員的業(yè)務必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。1調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報告：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內(nèi)做離任審計。 其他人員有：證監(jiān)會派出機構審批。一、易混淆的知識結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內(nèi)決定。設立金融期貨經(jīng)紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規(guī)處罰：見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。 優(yōu)化指標 要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。 注冊資金不低于1億。高級管理人員2年未受刑事處罰。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。30. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務： 2個月風險指標達標 高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告 31. 期貨公司需證監(jiān)會批準：單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權32. 變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。19. 保障基金啟動資金積累的風險準備金中按照截止20061231風險準備金總額15%繳納形成。組織：13倍， 10萬，處以1030W。2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個月批準：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務形式，注冊資金（20日內(nèi)）5%股份，設立 收購參股終止境外機構。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。 個人：110萬。開臨時的會員大會：會員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會員聯(lián)名提議。35. 未經(jīng)證監(jiān)會批準：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。 獨立董事最多在2家期貨公司兼任。董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應低于10億元。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益 重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。見P7調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。每季度后15日繳納。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事 營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。（對責任人的處罰）【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處110萬罰款。免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構報告。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。九、 除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。 除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強行平倉情形。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標合規(guī)④ 申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。1取得經(jīng)理層人員資格的擔任董事（獨立董事外）監(jiān)事。只是事業(yè)單位、政府機關不允許。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。六、設立期貨公司條件：從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。60. 從業(yè)人員不正當競爭行為：采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者。52. 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準： 凈資本不得低于1500萬 凈資本不得低于客戶權益總額的6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100% 負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%53. 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的：凈資本不低于3000萬 從事期貨結(jié)算業(yè)務的期貨公司 凈資本不低于4500萬 從事 全面結(jié)算業(yè)務 期貨公司 凈資本不得低于下面標準： 人民幣9000萬 客戶權益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權益或者非結(jié)算會員客戶權益之和的6% 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準的120% 不得高于 的80%。被控股東期末凈資金不低于2億元。49. 推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。41. 財務負責人 營業(yè)部負責人：本科或?qū)W士，財務負責人會計師以上職稱 或者注冊會計師，申請營業(yè)部負責人需3年，或金融業(yè)務4年。 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。單位和個人：15倍不足20萬處20100萬。對管理人員措施：限制出境，限制財產(chǎn)處理。. . . . .期貨法律法規(guī)匯編（所有的重點考試點。驗收完3日內(nèi)解除。：操縱期貨價格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。26. 期貨交易所進入異常暫停交易不過3個交易日?；蚪鹑跇I(yè)務4年 或者法律會計 5年本科或?qū)W士學位.39. 經(jīng)理層的任職資格: 大學本科或?qū)W士學歷，期貨業(yè)務3年，金融業(yè)務4年，法律會計業(yè)務5年，擔任期貨 證券公司等負責人以上職務不少于2年，40. 首席風險官：期貨3年，合規(guī)負責人不少于2年，或者期貨業(yè)務1年，風險管理 合規(guī)業(yè)務3年。48. 不適當人選：虛假信息，隱瞞事項，拒絕調(diào)查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話重大風險責任。權益不低于8000萬。取得結(jié)算業(yè)務需6個月內(nèi)，取得交