【正文】 全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。 因此，非結(jié)算會員的業(yè)務(wù)必須通過全面結(jié)算會員辦理后提交期貨交易所。1調(diào)整高管分工、對高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。 其他人員有：證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)審批。一、易混淆的知識結(jié)算會員的結(jié)算資格由證監(jiān)會批準(zhǔn)，在收到申請3個(gè)月內(nèi)決定。設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規(guī)處罰：見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。 優(yōu)化指標(biāo) 要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報(bào)送報(bào)告。 注冊資金不低于1億。高級管理人員2年未受刑事處罰。因違法 違規(guī) 違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人的 3年。30. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)： 2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo) 高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰 一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告 股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 31. 期貨公司需證監(jiān)會批準(zhǔn)：單個(gè)股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權(quán)32. 變更住所符合條件：2年內(nèi)無違法。19. 保障基金啟動(dòng)資金積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截止20061231風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額15%繳納形成。組織：13倍， 10萬，處以1030W。2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個(gè)月批準(zhǔn)：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務(wù)形式，注冊資金（20日內(nèi)）5%股份，設(shè)立 收購參股終止境外機(jī)構(gòu)。 期貨交易的虧損 費(fèi)用 貸款 和稅收不可用有價(jià)證券。 個(gè)人：110萬。開臨時(shí)的會員大會：會員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會員聯(lián)名提議。35. 未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。 獨(dú)立董事最多在2家期貨公司兼任。董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。見P7調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長30日期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。每季度后15日繳納。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個(gè)長改一般監(jiān)事和董事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。（對責(zé)任人的處罰）【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個(gè)風(fēng)險(xiǎn)制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營2個(gè)完整的年度，重組的按重組日計(jì)算。九、 除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。 除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)④ 申請日前3個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個(gè)年度中，至少2個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。1取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。六、設(shè)立期貨公司條件：從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。60. 從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為：采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。52. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 凈資本不得低于1500萬 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%53. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬 從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬 從事 全面結(jié)算業(yè)務(wù) 期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)： 人民幣9000萬 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%。被控股東期末凈資金不低于2億元。49. 推薦人意見有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠信檔案。41. 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 營業(yè)部負(fù)責(zé)人：本科或?qū)W士，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人會計(jì)師以上職稱 或者注冊會計(jì)師，申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人需3年，或金融業(yè)務(wù)4年。 結(jié)算 交割資料保存期限不少于20年。單位和個(gè)人：15倍不足20萬處20100萬。對管理人員措施：限制出境，限制財(cái)產(chǎn)處理。. . . . .期貨法律法規(guī)匯編（所有的重點(diǎn)考試點(diǎn)。驗(yàn)收完3日內(nèi)解除。：操縱期貨價(jià)格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。26. 期貨交易所進(jìn)入異常暫停交易不過3個(gè)交易日?；蚪鹑跇I(yè)務(wù)4年 或者法律會計(jì) 5年本科或?qū)W士學(xué)位.39. 經(jīng)理層的任職資格: 大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，期貨業(yè)務(wù)3年，金融業(yè)務(wù)4年，法律會計(jì)業(yè)務(wù)5年，擔(dān)任期貨 證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，40. 首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨3年，合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年，或者期貨業(yè)務(wù)1年，風(fēng)險(xiǎn)管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年。48. 不適當(dāng)人選：虛假信息，隱瞞事項(xiàng)，拒絕調(diào)查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。權(quán)益不低于8000萬。取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交