【正文】 拼一個春夏秋冬！贏一個無悔人生！早安！—————獻(xiàn)給所有努力的人.學(xué)習(xí)參考。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。十四、全面會員應(yīng)在定期報告中報告：①非結(jié)算會員名單及變化②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況③風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況十五、全面會員調(diào)整非結(jié)算會員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報告。十三、期貨公司被交易所接納為會員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。十二、全面結(jié)算會員認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險提示。 除上述外，全面結(jié)算會員可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉情形。非結(jié)算會員客戶持倉達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會員向交易所報告。可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。九、 除下列外，全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：① 依非結(jié)算會員的要求支付資金、②收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金、③收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。全面結(jié)算會員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會員收保證金，但不得低于國家標(biāo)準(zhǔn)。七、 非結(jié)算會員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。六、 交易結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會員辦理 全面結(jié)算會員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會員辦理。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請結(jié)算會員資格。③ 注冊資本在1億元以上，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合規(guī)④ 申請日前3個年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請日前3個年度中，至少2個年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。 ③注冊資本不低于5000萬，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管合規(guī)；申請日前3個年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險事件。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個完整的年度，重組的按重組日計算。二、 申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：① 結(jié)算風(fēng)險管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗。 ①隱瞞重大事項、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計3次被談話； 累計3次給予紀(jì)律處分三、處罰申請人提供虛假材料的，不予受理，并警告高官欺騙、行賄、受賄、非法牟利的，沒收所得，處3萬以下處罰。1高級管理人員取得資格但未實際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。但13條的情況除外。1取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。免除首席風(fēng)險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。推薦人每年最多推薦3人。要有推薦人的推薦。 除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事外的一般的董事、監(jiān)事具備條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟(jì)管理5年以上經(jīng)驗② ?？埔陨?獨(dú)立董事條件：① 具有證券、期貨等金融業(yè)務(wù)或法律、會計5年以上經(jīng)驗或相關(guān)的高級職稱② 本科、學(xué)士學(xué)位③ 證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試④ 必須得時間和精力其中下列人不可以擔(dān)當(dāng)：① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會關(guān)系人員③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員④ 近1年內(nèi)擔(dān)任上述①③的人員⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員 董事長、監(jiān)事會主席的條件：① 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）② 本科、學(xué)士位（期貨10年、金融8年以上經(jīng)驗的可放寬至?？疲?證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試 經(jīng)理層條件① 從業(yè)資格② 本科、學(xué)士位③ 認(rèn)可的資質(zhì)測試 總監(jiān)理、副總經(jīng)理的條件：基本同董事長條件，除③外① 上述5的條件② 期貨經(jīng)驗3年上、金融業(yè)務(wù)4年上、法律會計5年上（研究生學(xué)歷除期貨年限外可放寬1年）③ 擔(dān)任期貨、證券等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年或具有相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗 財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人條件：① 從業(yè)資格② 本科、學(xué)士③ 財務(wù)負(fù)責(zé)人：會計師或注冊會計師；營業(yè)部經(jīng)理：期貨3年上或金融4年上經(jīng)驗二、任職審批：董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。免除首席風(fēng)險師決定前10日報告臨時任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會及派出機(jī)構(gòu)報告外。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。單位從事的，責(zé)任人：處330萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處110萬罰款 【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責(zé)任人降級至開除的紀(jì)律處分 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款【74條】操縱期貨價格的，責(zé)令改正，給予警告 【77條】境內(nèi)機(jī)構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的， 【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20100萬罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處110萬罰款【80】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的， 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款 責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處310萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是13倍罰款，不足10萬處以1030萬，相關(guān)人員15萬罰款 【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬處以20100萬 【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處330萬罰款 【80條】中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以310萬， 其他的全部是 15倍罰款，不足10萬的處以1050萬，責(zé)任人處以110萬 對單位：期貨交易所、結(jié)算會員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分 對責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會員處以紀(jì)律處分 期貨公司的給予警告處分三、變相期貨交易滿足下列之一的。責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。（對責(zé)任人的處罰）【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風(fēng)險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，