【正文】 凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產不低于15億元。全面結算會員按照結算協(xié)議約定向非結算會員收保證金，但不得低于國家標準。 除上述外，全面結算會員可以與非結算會員在結算協(xié)議中約定強行平倉情形。是狼就要練好牙，是羊就要練好腿。不奮斗就是每天都很容易，可一年一年越來越難。十二、全面結算會員認為必要的，可以對非結算會員進行風險提示。九、 除下列外，全面結算會員不得劃轉非結算會員保證金：① 依非結算會員的要求支付資金、②收取非結算會員應當交存的保證金、③收取應當支付的手續(xù)費、稅金及其他費用。批復后應向交易所申請結算會員資格。② 控股股東、實際控制人持續(xù)經營2個完整的年度，重組的按重組日計算。但13條的情況除外。免除首席風險師的，決定前10工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會派出機構報告。免除首席風險師決定前10日報告臨時任職高管人員3日內向證監(jiān)會及派出機構報告外。（對責任人的處罰）【69條】期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列之一的，責令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的責任人的處罰：違反之一的給予紀律處分，并處110萬罰款。 ③從業(yè)人員，總部至少5人。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事 營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。 ②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。每季度后15日繳納。1期貨從業(yè)人員管理一般10日，1首席風險官：季度后10日、年后20日報工作報告1期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表二、年限的比較：下列不得擔任交易所負責人、財務人員： 解除職務、撤銷資格之日起5年內。見P7調查操縱價格、內幕交易的，可以經批準后對當事人15個交易日限制交易，最長30日期貨公司不符合持續(xù)性經營、風險指標不合規(guī)的2日內上報，整改時間在20日內，自驗收完畢后3日內解除措施，連續(xù)達標3個月的解除預警期。低于經營成本標準收取手續(xù)費。資產，流動資產 指期貨公司自身資產 不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益 重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。 風險指標與上個月比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東?？毓晒蓶|期貨凈資產不應低于10億元。不適應凈資產不低于8億元。董事長，經理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。：機構聘用，3年內未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3 年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。 獨立董事最多在2家期貨公司兼任。43. 下列不可申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員： 違法 違紀解除職務吊銷資格，被開除的國家機關工作人員未過5年。35. 未經證監(jiān)會批準：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。季度15日內 ，年度30日內提交經營情況。開臨時的會員大會：會員理事不足章程人的2/3 ，1/3 以上會員聯(lián)名提議。15. 國企用信貸，財政資金交易： 15倍， 20萬處20100萬，負責人110萬。 個人：110萬。8. 期貨交易所，非期貨公司結算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。=從業(yè)人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續(xù)經營2年。2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個月批準：合并停業(yè)破產，變更公司，業(yè)務形式，注冊資金（20日內）5%股份，設立 收購參股終止境外機構。6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。組織：13倍， 10萬，處以1030W。單位負責人處330萬。19. 保障基金啟動資金積累的風險準備金中按照截止20061231風險準備金總額15%繳納形成。：總，副總經理由證監(jiān)會任免 ，總經理每屆3年，不過兩屆總經理是交易所法定代表人當然理事。30. 期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務： 2個月風險指標達標 高級管理人員2年內沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告 31. 期貨公司需證監(jiān)會批準：單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權32. 變更住所符合條件：2年內無違法。37. 獨立董事任職：期貨證券金融法律會計顧問5年以上或相關學科教學研究的高級職稱本科并取得學士學位。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。至少2年參加一次證監(jiān)會認可的 業(yè)務培訓。高級管理人員2年未受刑事處罰。注冊資金不低5000萬元，2個月風險監(jiān)管指標合格。 注冊資金不低于1億。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。 優(yōu)化指標 要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。年后4個月報審計報告。貨幣資金出資不低于85%四、法律法規(guī)處罰：見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產不低于3000萬。②近3年內無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件申請金融期貨交易結算資格：除1外 ①董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗 ②注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標 ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億 或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產不低于8億。一、易混淆的知識結算會員的結算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內決定?！?3條】利用內幕信息交易的，責令改正，給予警告。 其他人員有：證監(jiān)會派出機構審批。不得在其他營利機構兼職或從事經營活動。1調整高管分工、對高管給與處分的，5日內報告：2年內不得在任何期貨公司擔任高管，認定不適合人選的，應在3個月內做離任審計。三、 申請交易結算業(yè)務資格的條件 ①上述二②董事長、總經理、副總經理中至少2人期貨或證券從業(yè)時間5年以上，其中至少1人期貨期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員3年以上。 因此，非結算會員的業(yè)務必須通過全面結算會員辦理后提交期貨交易所。全面結算會員應當根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對非結算會員的限倉制度。全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應在3日內向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告