【正文】 并處110萬罰款。期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)：（除7外受理申請后2個月決定） ①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，變更注冊資本，（受理申請后20日內(nèi)決定）變更5%以上股權(quán)設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)其他情形 （受理申請后20日內(nèi)決定）期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定） ①變更法人、住所或營業(yè)場所 ②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) （受理申請后2個月決定） ③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項期貨交易所應(yīng)發(fā)布： 成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時行情期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定） 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批） 章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，并報國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資1在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施 ： 談話、 提示、 記入信用記錄、 責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內(nèi)決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報告期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。（一）期貨交易管理條例經(jīng)典總結(jié)本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會批準(zhǔn)的，下列特殊。 ③從業(yè)人員，總部至少5人。全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告。申請全面結(jié)算資格 ①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗 ②注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo) ③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。 其他：下列①人員不得擔(dān)任高管：：① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)② 期貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至?？?；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。 設(shè)立營業(yè)部的， 前3個月的風(fēng)險指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。 ③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。 ②凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。六、設(shè)立期貨公司條件：從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應(yīng)及時報告。機(jī)構(gòu)投資者損失的，10萬以內(nèi)全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內(nèi)的全陪，超過部分90%賠。每季度后15日繳納。保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險準(zhǔn)備金的15%繳納。期貨公司接收全權(quán)委托的，對交易損失承擔(dān)不超過損失80%責(zé)任。除風(fēng)險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年三、金額的比較：設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。1期貨從業(yè)人員管理一般10日，1首席風(fēng)險官：季度后10日、年后20日報工作報告1期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個月報送風(fēng)險監(jiān)管報表二、年限的比較：下列不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財務(wù)人員： 解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日，按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。見P7調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個交易日限制交易，最長30日期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報，整改時間在20日內(nèi)，自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個月的解除預(yù)警期。 提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復(fù)。 申請金融結(jié)算資格的，受理3個月內(nèi)作出批復(fù)。期貨公司的成立審批為6個月。低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費。60. 從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為：采用明示和暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。： 凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額的150% 對外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準(zhǔn)不批準(zhǔn)59. 列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。 2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負(fù)債，流動負(fù)債指期貨公司對外負(fù)債 不含客戶權(quán)益 重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。整改期貨不過20日。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東，對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話。 風(fēng)險指標(biāo)與上個月比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。52. 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)： 凈資本不得低于1500萬 凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動資產(chǎn)和流動負(fù)債的比例不得低于100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%53. 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：凈資本不低于3000萬 從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬 從事 全面結(jié)算業(yè)務(wù) 期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)： 人民幣9000萬 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6% 一定標(biāo)準(zhǔn) 其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120% 不得高于 的80%。3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。 需要申請的條件：2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計年度財務(wù)報告?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)