證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)數(shù)字總結(jié)-文庫吧資料
2025-07-05 05:28本頁面
【正文】 歷。 (4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。 (2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。(5)被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。拒不改的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)給予暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月~12個(gè)月，或吊銷執(zhí)業(yè)證書。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰。(3)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員，由協(xié)會(huì)責(zé)改。：(1)參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)(P59)的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對(duì)直接…處3萬~30萬。 (三個(gè)“違反規(guī)定”，一個(gè)“確定性判斷”，一個(gè)“一個(gè)客戶單筆低于最低限額”) (2)下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3萬~10萬；對(duì)直接…處3萬~10萬。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國監(jiān)機(jī)構(gòu)。 (4)對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的30個(gè)工作日。 (2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。 (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例：%，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人： (1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。，處文法所得1倍~5倍；沒得或不足20萬的，處20~100萬；對(duì)直接…處1萬~10萬。(大部分為違反規(guī)定、不按規(guī)定不符規(guī)定等，P47)，處違法所得1~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對(duì)直接…處1萬~10萬。 (2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。，基金管理人未備案的，處以10~30萬；對(duì)直接…處3~10萬。，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足100萬的，處以10~100萬；對(duì)直接…處3~30萬。，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬；對(duì)直接…處3~30萬。：全為3：10~15年。 (2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。三、基金法、記錄15年以上。 (3)聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員，處10~30萬；對(duì)直接…處3~10 (4)禁止參加股票交易的人員，直接或以化名等交易的，處買賣股票等值以下罰款。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任： (1) 非法開設(shè)證券交易所的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~50萬；對(duì)直接…處3~30萬。、發(fā)出收購要約的，處10~30萬；對(duì)直接…處3~30萬。 (5)在證券交易中做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)的，責(zé)改，處3~20萬。 (3)在限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券的，處買賣證券等值以下的罰；對(duì)直接…處3~30萬。對(duì)直接…處3~30萬)：(對(duì)直接…的處罰各不相同) (1)內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕的人，在重大信息公開前買賣證券或泄露信息的或建議他人買，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足3萬的，處3~60萬；單位從事的，對(duì)直接…處3~30萬。(發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事上述違法行為的，依照上述規(guī)定處罰)(7)發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)改，對(duì)直接…處3~30萬。 (5)保薦人出具具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的保薦書，責(zé)改，處業(yè)務(wù)收入1倍~5倍罰；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或從業(yè)資格；對(duì)直接…處3~30萬。對(duì)直接…撤任職或從業(yè)資格，處3~30萬罰。 (2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對(duì)直接…處3萬~30萬。，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。：30日≤期限≤60日：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。： (1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。 (2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。 (3)公司最近3年無重大違法行為。： (1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。發(fā)行人加息返錢。 (3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無嚴(yán)重劣跡。，
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