期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)匯編重點(diǎn)難點(diǎn)整理總結(jié)-文庫吧資料
2025-06-13 01:40本頁面
【正文】 、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、提供虛假資料、未按照客戶要求下達(dá)交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采取：責(zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會(huì)員 ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) （應(yīng)退還） ③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對(duì)主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。一、易混淆的知識(shí)結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請(qǐng)3個(gè)月內(nèi)決定。營業(yè)部至少2人 應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。十、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 期貨公司： ① 凈資本不低于1500萬 凈資本不低于客戶權(quán)益的 6% 凈資本除營業(yè)部家數(shù)不低于 300萬 凈資本/凈資產(chǎn)不低于 40% 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本不低于 100% 負(fù)債/凈資產(chǎn)不高于 150%②期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)從事IB的，凈資本不低于 3000萬 從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 4500萬 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權(quán)益總額的6%③發(fā)生重大事項(xiàng)應(yīng)報(bào)告，重大事項(xiàng)是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的十一、IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)） 證券公司的條件：① 申請(qǐng)前6個(gè)月的下列指標(biāo)合規(guī)： 凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%②具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。 全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度 按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度 期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。②近3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外 ①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn) ②注冊資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億 或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任。③ 董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。七、高管人員的任職資格：一般董事、監(jiān)事 ①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上； 專 科獨(dú)立董事: ①期貨、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ； 本科 ； 資質(zhì)測試； 有時(shí)間和精力董事長、監(jiān)事會(huì)主席： ①期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年； 本科 ；資質(zhì)測試經(jīng)理稱： ①期貨資格 ；本科 ；資質(zhì)測試 總經(jīng)理、副總經(jīng)理：①期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官：①期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年?duì)I業(yè)部負(fù)責(zé)人： ①期貨資格；本科 ；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。設(shè)立金融期貨經(jīng)紀(jì)資格的，前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。對(duì)外投資（含新期貨公司）不超過凈資產(chǎn)。持有5%以上股東的： ①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利 或：實(shí)收資本和
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