【正文】 。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。后續(xù)資金來源：%繳納。啟動資金：%繳納形成。使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實行比例賠償。籌集原則：取之于市場，用之于市場。境外機構(gòu)在境內(nèi)設立、收購、參股期貨經(jīng)營機構(gòu)以及在境內(nèi)設立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會，國務院商務主管部門和外匯管理部門制定報國務院批準后執(zhí)行。交割倉庫違規(guī)：沒收違法所得15倍罰款，不足10萬1050萬罰款，：沒收違法所得15倍罰款，不足20萬20100萬罰款，單位負責人110萬。內(nèi)幕交易：沒收違法所得15倍罰款，不足10萬1050萬罰款，單位負責人330萬。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等對直接負責人15萬罰款。法律責任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員、收取手續(xù)費、使用分配收益和沒有建立相關制度的對直接責任人110萬罰款并紀律處分。證監(jiān)會有權(quán)要求供應商提供相關資料，不配合就310萬罰款，直接負責人15萬罰款。改正前，證監(jiān)會可限制其股東權(quán)利。期貨公司違法經(jīng)營：對董監(jiān)高等直接負責人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財產(chǎn)。改了驗收完畢3日內(nèi)解除限制。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。保證金要每日稽核。調(diào)查操作價格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時，經(jīng)證監(jiān)會的主要負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復雜的可延長至30個交易日。負責從業(yè)人員資格的認定、管理和撤銷工作。設理事會，按照章程規(guī)定經(jīng)行選舉。直接負責人處110萬的罰款。國務院商務主管部門對境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準。國企進行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，15倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款1050萬。客戶違約：先以客戶保證金負責，保證金不足，期貨公司先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對客戶追償。會員違約：先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。交易所收費項目，收費標準和管理辦法由國務院有關部門統(tǒng)一制定發(fā)布。嚴格執(zhí)行保證金制度?？蛻敉ㄟ^書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達交易指令。交易所對應的都是會員，期貨公司對應的都是客戶。成立后3個月不開業(yè)或者無正當理由停業(yè)3個月以上都要注銷許可證。報證監(jiān)會批準的事項：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。除了可以申請境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務，還能申請境外經(jīng)紀業(yè)務和投資咨詢業(yè)務和其他符合規(guī)定業(yè)務。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設施的運行和完善。分級結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔保金制度。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會審核并報國務院批準后才行。提供集中履約擔保。制定交易規(guī)則和實施細則。設計合約，安排上市。其負責人和財務人員如有因違法違紀被解除職務或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。期交所設立要經(jīng)過證監(jiān)會批準，要在境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理。證監(jiān)會對市場實行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。：結(jié)算準備金(可用)/保證金(被占用)，按照《企業(yè)會計準則》《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓誡”“訓誡信”，“誠實守信”——執(zhí)業(yè)聲譽“勤勉盡責”——專業(yè)技能，“前一日”保證金≥50萬第四篇：2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)整理歸納第一部分 行政法規(guī)期貨交易所期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實守信。、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶——公正——獨立√：從業(yè)人員“資格證書”，情況表：保證金賬戶扣除，不是自有資金。8.“交易擔保金”——分級結(jié)算，全員結(jié)算只有風險準備金。，提交“草案”/基本。（要周、月、年），“交易所”所在地為履約地。：警告，3萬以下。：5000萬、3/1年盈利，季度8000；股東產(chǎn)2億；本5億/8億：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；2年盈利，季度1億，股東本10億/15億：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；流產(chǎn)/債150%；擔保10%，10日20筆，3年10筆基本情況/誠信15，經(jīng)歷20，財力50，年齡、學歷10/5【懲戒】——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費——退還；虛假申請文件——沒收違法所得；：3～30萬；中介主管：3～10萬；：1～5倍(20w)：1～5倍：主管1～5萬，3～10萬、非期貨結(jié)算會員，主管1～10萬，1～5倍，主管1～5萬，1～3倍，對高級管理員“提示”。，5%股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50%?！獏f(xié)會、期交所——機構(gòu)——證監(jiān)會、協(xié)會【數(shù)字/比例】，貨幣出資不得低于85%。負責人——2日——證監(jiān)會檢查——20日整改——3日解除——證監(jiān)會審查——證監(jiān)會amp。(3名)，任期3年(法人)3年兩屆【提交報告】——5日——國監(jiān)——3日——證監(jiān)會——10日——證監(jiān)會——10日——證監(jiān)會——3日——期貨公司——5日——派出機構(gòu)(10%)決策——5日——派出機構(gòu)證券介紹重大事件——2日——派出機構(gòu)——5日——派出機構(gòu)——5日——派出機構(gòu)——5日——派出機構(gòu)——30日報董事會——派出機構(gòu)——10日——派出機構(gòu)——5日——派出機構(gòu)、不適當——3月——派出機構(gòu)————3日——派出機構(gòu)——3日——派出機構(gòu)——3日——派出機構(gòu)——5日——各自派出——3日——雙方住所地派出、期交所、保金存管——10日——協(xié)會——10日——協(xié)會——10日——協(xié)會——10日——證監(jiān)派出%——5日——全體董/股——5日——公司——派出機構(gòu)amp。，每半年召開一次，每年至少召開一次?！炯径?任期】——季度繳納(15日)——千萬分之五至十——4月、季度15日——財務報告——年01季度10日——所住地派出——月7日、年3月——派出機構(gòu)，每半年提交全體董事，法人簽字。，當日向派出機構(gòu)/全董書面報告派出機構(gòu)5日核實、評估。，證監(jiān)會及派出機構(gòu)2年不受理。，學歷可放寬至大專，從業(yè)免試。，10日通知。，重新取得資格。，3人，1人。，3年未違法，股東高管2年，負責人2年經(jīng)驗，持續(xù)經(jīng)營2年，2月風控，3年財務，3年季度權(quán)益總額：風控6月，期貨公司2月總部5名、營業(yè)部2名資格人員，董總副2人5年從業(yè)，1人持證amp。，1年無違法，3月風控。禁入2年。，符合持續(xù)性經(jīng)營，3日解除。，證監(jiān)會3月批準?！诮凰鷾省救掌凇俊⒔Y(jié)算業(yè)務3個月，國監(jiān)批準。：法人、場所、分支。：商務主管。證監(jiān)會對董監(jiān)高進行監(jiān)督管理證監(jiān)會及派出機構(gòu)對風險官進行監(jiān)督管理。%以上股權(quán)，報國監(jiān)。：國監(jiān)審核批準。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為：采用明示和暗示與有關機構(gòu)有特殊關系的手段招來 投資者。但是為保護自己的合法權(quán)益可以公開。：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準不批準 應該提供下面服務：協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應該包括：介紹業(yè)務范圍執(zhí)行期貨保證金安全存管制度介紹業(yè)務的對接規(guī)則客戶投訴的接待方式報酬支付和相關費用的分擔方式違約責任應該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會第三章 業(yè)務規(guī)則受托從事的介紹業(yè)務范圍管理人員和業(yè)務人員的名單和照片保證金賬戶信息 存管方式客戶開戶和交易流程 出入金流程交易結(jié)算查詢方式保存的介紹業(yè)務的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。2個月風險監(jiān)管指標合格配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權(quán)益重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。并整改期貨部過20日。責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函 抄送全體股東對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。第三章 業(yè)務資格 結(jié)算協(xié)議應該包括下列內(nèi)容：交易指令下達方式和審查或者驗證措施保證金標準非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額風險管理措施 條件和程序結(jié)算流程通知事項 方式和時限協(xié)議變更和解除違約解除爭議處理方式：依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金收取非結(jié)算會員應當交存的保證金收取非結(jié)算會員應當支付的手續(xù)費 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告：非結(jié)算會員名單和變化情況金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風險管理制度執(zhí)行情況期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第一章 總則第二章 風險監(jiān)管指標的計算1。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風險監(jiān)管報表 2個會計財務報告?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應低于10億元。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億。2個月的風險 指標合格。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年以上。不適應凈資產(chǎn)不低于8億元。被控股東期末凈資金不低于2億元。申請日前3個會計 至少1年盈利。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。持續(xù)經(jīng)營2個。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。或者連續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函：中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施培訓情況和成績第五章 附則2008年5月1日實施期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法第一章 總則第二章 資格的取得與終止期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務滿足下面條件：。對不適當人員的認定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。：參加或者列席與職責有關會議查閱公司相關文件 檔案和資料與相關人員進行談話了解業(yè)務的執(zhí)行情況董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔保。第三章 職責與履行職責保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監(jiān)督指標管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。機構(gòu)不處理妥當 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。定制商業(yè)賄賂不得從事不當?shù)母偁幗灰仔袨?。第三?執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠實守信 維護期貨行業(yè)聲譽保守客戶商業(yè)秘密維護客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務 充分揭示期貨交易的風險。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。 自律機構(gòu)以及承擔期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。 營業(yè)部負責人的任職資格：期貨從業(yè)人員資格大學本科以上學歷或者學士以上學歷財務部負責人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負責人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗。并且擔任期貨公司交易 結(jié)算 風險管理或者合規(guī)負責人職務不少于2年。或者相當?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。未期貨公司提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員在其他公司擔任除獨立董事長以外職務的人：期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗?；蛘咧饕鐣P系人員。第二則 任職資格 71，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：從事期貨 證券金融業(yè)務或者法律 會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上大學?？埔陨蠈W歷從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關學科教學研究的高級職稱大學本科以上學歷 并且取得學士學位 通過證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進行管理，派出機構(gòu)需授權(quán)管理。3個月符合風險監(jiān)管指標符合客戶資產(chǎn)保護盒保證金的保存規(guī)定內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負責人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)設施和場所符合要求 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料申請書 決議書 3個月月末風險監(jiān)控標 管理制度文本 任職資格申請材料和證明從業(yè)資格證書復印件 使用權(quán)和消費檢驗合格證明 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告變更后場所的所有權(quán)的消防報告 需要提供才材料：申請書 決議書 關于客戶處理的情況報告 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：停業(yè)決議文件 關于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務的報告 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領。股東會決議文件 任職資格10。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書：申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行良好