【正文】 監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。 　　第二條 　本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所?！　“l(fā)布部門：國務院發(fā)布日期：2007年03月06日實施日期：2007年04月15日(中央法規(guī))中國證券監(jiān)督管理委員會令(第42號)　　《期貨交易所管理辦法》已經(jīng)2007年3月28日中國證券監(jiān)督管理委員會第203次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2007年4月15日起施行?！　〉诰攀粭l本條例自2007年4月15日起施行?！　”緱l例施行前采用前款規(guī)定的交易機制或者具備前款規(guī)定的交易機制特征之一的機構或者市場，應當在國務院商務主管部門規(guī)定的期限內(nèi)進行整改?！　〉诎耸藯l在期貨交易所之外的國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的交易場所進行的期貨交易，依照本條例的有關規(guī)定執(zhí)行?！　〉诎耸鶙l國務院期貨監(jiān)督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任?！　。ㄊ唬ǘ噙x）內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息?！　。ň牛﹤}單，是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認定的標準化提貨憑證?！　。ㄆ撸┏謧}量，是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數(shù)量?！　。ㄎ澹┙桓?，是指合約到期時，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規(guī)定結算價格進行現(xiàn)金差價結算，了結到期未平倉合約的過程?！　。ㄈ┍ＷC金，是指期貨交易者按照規(guī)定標準交納的資金，用于結算和保證履約。商品期貨合約的標的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關指數(shù)產(chǎn)品；金融期貨合約的標的物包括有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關指數(shù)產(chǎn)品。 　　第八章附則　　第八十五條本條例下列用語的含義：　?。ㄒ唬┢谪浐霞s，是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的標準化合約?！　〉诎耸龡l違反本條例規(guī)定，構成犯罪的，依法追究刑事責任?！　〉诎耸粭l任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者?！　〉诎耸畻l（多選）會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款?！　〉谄呤艞l（多選）期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款?！　〉谄呤藯l（多選）任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款?！　〉谄呤邨l境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易?！　〉谄呤鶙l（多選）國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。　　第七十五條交割倉庫有本條例第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。　　第七十四條（多選）任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：　?。ㄒ唬﹩为毣蛘吆现\，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的；　?。ǘ┬钜獯?，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；　?。ㄈ┮宰约簽榻灰讓ο?，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；　?。ㄋ模橛绊懫谪浭袌鲂星槎诜e現(xiàn)貨的；　?。ㄎ澹﹪鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款?！　〉谄呤l期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，撤銷其期貨業(yè)務許可，沒收違法所得。　　期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?！　∑谪浌镜墓蓶|、實際控制人或者其他關聯(lián)人未經(jīng)批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構的檢查，拒不按照規(guī)定履行報告義務、提供有關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰?！　∑谪浌居星翱钏行袨橹坏模瑢χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格?！　∑谪洷ＷC金安全存管監(jiān)控機構有本條第一款第（三）項、第（七）項、第（八）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分?！　〉诹艞l（多選）期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓：　　（一）未經(jīng)批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；　　（二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；　　（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的；　?。ㄋ模┻`反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；　?。ㄎ澹﹤卧?、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的；　?。┪唇⒒蛘呶磮?zhí)行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；　　（七）拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的；　?。ò耍┻`反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為?！　∑谪洷ＷC金安全存管監(jiān)控機構有本條第一款第（五）項、第（六）項、第（九）項、第（十一）項、第（十二）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分?！　∮星翱钏行袨橹坏模瑢χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?！　〉诹邨l（多選）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業(yè)秘密，不得利用職務便利牟取不正當?shù)睦?。　　第六十六條國務院期貨監(jiān)督管理機構應當與有關部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制。　　第六十四條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告?！　鴦赵浩谪洷O(jiān)督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合?！　〉诹龡l（多選）期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求?！　≡诠蓶|按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以限制其股東權利。經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：　?。ㄒ唬┩ㄖ鼍彻芾頇C關依法阻止其出境；　?。ǘ┥暾埶痉C關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利?！　?jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務許可、關閉其分支機構。　　期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調(diào)查的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：　?。ㄒ唬┫拗苹蛘邥和２糠制谪洏I(yè)務；　　（二）停止批準新增業(yè)務或者分支機構；　?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；　?。ㄋ模┫拗妻D讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設定其他權利；來源：考試大　?。ㄎ澹┴熈罡鼡Q董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關業(yè)務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；　　（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調(diào)撥和使用；　?。ㄆ撸┴熈羁毓晒蓶|轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。　　第五十八條（多選）國務院期貨監(jiān)督管理機構應當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機構的經(jīng)營條件、風險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關聯(lián)交易等方面提出要求。國務院期貨監(jiān)督管理機構應當根據(jù)不同情況，依照本條例有關規(guī)定及時處理?！　】蛻艉推谪浗灰姿⑵谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。　　期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門制定?！　〉谖迨龡l國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當及時采取相應措施?！　ζ谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機構報送的年度報告，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告?！　〉谖迨粭l（多選）國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：　?。ㄒ唬ζ谪浗灰姿?、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查；　　（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；　?。ㄈ┰儐柈斒氯撕团c被調(diào)查事件有關的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關的事項做出說明；　?。ㄋ模┎殚啞椭婆c被調(diào)查事件有關的財產(chǎn)權登記等資料；　　（五）查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；　?。┎樵兣c被調(diào)查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；　?。ㄆ撸┰谡{(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；　?。ò耍┓伞⑿姓ㄒ?guī)規(guī)定的其他措施?！　∑谪洏I(yè)協(xié)會的業(yè)務活動應當接受國務院期貨監(jiān)督管理機構的指導和監(jiān)督。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生?！　∑谪洏I(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案?！　∑谪浌疽约捌渌麑ｉT從事期貨經(jīng)營的機構應當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費?！　【硟?nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構（證監(jiān)會）會同國務院商務主管部門（商務部）、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構（國資委）、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構（銀監(jiān)會）、外匯管理部門（國家外匯管理局）等有關部門制訂，報國務院批準后施行?！　〉谒氖鶙l（多選）國務院商務主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準?！　°y行業(yè)金融機構從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務的資格，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準?！　〉谒氖龡l（多選）任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行?！　∽⒁猓翰荒苁瞧渌蛻舻谋ＷC金?！　∽⒁猓憾噙x題　　第四十條（多選）會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權利和義務?！　〉谌艞l（交割）（多選）期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行?！　】蛻舯ＷC金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?！　〉谌藯l期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉?！　∑谪浌靖鶕?jù)期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。　　期貨交易所實行當