【正文】 員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)?！　】蛻舯ＷC金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉?？蛻粑丛谄谪浌疽?guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)（司法解釋）?！　〉谌艞l（交割）（多選）期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。　　交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：　?。ㄒ唬┏鼍咛摷賯}單；　　（二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；　?。ㄈ┬孤杜c期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；　?。ㄋ模┻`反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；考試大論壇　?。ㄎ澹﹪鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為?！　∽⒁猓憾噙x題　　第四十條（多選）會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)?！　】蛻粼谄谪浗灰字羞`約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)?！　∽⒁猓翰荒苁瞧渌蛻舻谋ＷC金?！　〉谒氖粭l（分級結(jié)算）（多選）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。（注意：不能收取結(jié)算擔(dān)保金）　　第四十二條期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全?！　〉谒氖龡l（多選）任何單位或者個人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格?！　〉谒氖臈l（多選）任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。　　銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?！　〉谒氖鍡l國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定?！　〉谒氖鶙l（多選）國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)?！　【惩馄谪涰椣沦弲R、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理有關(guān)規(guī)定。　　境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（證監(jiān)會）會同國務(wù)院商務(wù)主管部門（商務(wù)部）、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（國資委）、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（銀監(jiān)會）、外匯管理部門（國家外匯管理局）等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準(zhǔn)后施行?！　〉谖逭缕谪洏I(yè)協(xié)會　　第四十七條期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人?！　∑谪浌疽约捌渌麑ｉT從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費(fèi)?！　〉谒氖藯l期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會?！　∑谪洏I(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案?！　∑谪洏I(yè)協(xié)會設(shè)理事會。理事會成員按照章程的規(guī)定選舉產(chǎn)生?！　〉谒氖艞l（多選）期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：　?。ㄒ唬┙逃徒M織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；　　（二）制定會員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；　　（三）負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；　?。ㄋ模┦芾砜蛻襞c期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解；　?。ㄎ澹┮婪ňS護(hù)會員的合法權(quán)益，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求；　　（六）組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；　?。ㄆ撸┙M織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；　?。ò耍┢谪洏I(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)?！　∑谪洏I(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督。第六章監(jiān)督管理 　　第五十條（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責(zé)：　?。ㄒ唬┲贫ㄓ嘘P(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；　　（二）對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；　?。ㄈζ谪浗灰姿?、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；　?。ㄋ模┲贫ㄆ谪洀臉I(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實施；　?。ㄎ澹┍O(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；　?。ζ谪洏I(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；　?。ㄆ撸`反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；　　（八）開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；　?。ň牛┓?、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)?！　〉谖迨粭l（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施：　　（一）對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和交割倉庫進(jìn)行現(xiàn)場檢查；　?。ǘ┻M(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；　?。ㄈ┰儐柈?dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明；　　（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料；　?。ㄎ澹┎殚?、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務(wù)會計資料以及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；　?。┎樵兣c被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；　　（七）在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日；　　（八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施?！　〉谖迨l（多選）期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送財務(wù)會計報告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料?！　ζ谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施?！　”匾獣r，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料?！　〉谖迨龡l國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合?！　〉谖迨臈l國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者保障基金。　　期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定?！　〉谖迨鍡l國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)?！　】蛻艉推谪浗灰姿⑵谪浌炯捌渌谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定?！　〉谖迨鶙l期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時處理?！　〉谖迨邨l（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實行資格管理制度。　　第五十八條（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營條件、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求?！　〉谖迨艞l（多選）期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗收。　　期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：　　（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)；　　（二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)；　?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利；　?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；來源：考試大　?。ㄎ澹┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；　?。┫拗破谪浌咀杂匈Y金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；　?。ㄆ撸┴?zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利?！　?jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施?！　?jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)?！　〉诹畻l（多選）期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：　?。ㄒ唬┩ㄖ鼍彻芾頇C(jī)關(guān)依法阻止其出境；　?。ǘ┥暾埶痉C(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。　　第六十一條期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)?！　≡诠蓶|按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以限制其股東權(quán)利?！　〉诹l當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取必要的風(fēng)險處置措施?！　〉诹龡l（多選）期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)予以配合。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對供應(yīng)商提供的相關(guān)資料負(fù)有保密義務(wù)?！　〉诹臈l期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告?！　〉诹鍡l（多選）會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所和期貨公司等市場相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關(guān)規(guī)定，并按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求提供相關(guān)資料?！　〉诹鶙l國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機(jī)制?！　鴦?wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實施跨境監(jiān)督管理?！　〉诹邨l（多選）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?第七章法律責(zé)任　　第六十八條（多選）期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：　?。ㄒ唬┻`反規(guī)定接納會員的；　　（二）違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的；　　（三）違反規(guī)定使用、分配收益的；　?。ㄋ模┎话凑找?guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；　?。ㄎ澹┎话凑找?guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的；　?。┎话凑找?guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的；　?。ㄆ撸┎话凑找?guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；　?。ò耍┎话凑找?guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；　?。ň牛┻`反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；　?。ㄊ┫拗茣T實物交割總量的；　?。ㄊ唬┤斡貌痪邆滟Y格的期貨從業(yè)人員的；　?。ㄊ┻`反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為?！　∮星翱钏行袨橹坏模瑢χ苯迂?fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款?！　∮斜緱l第一款第（二）項所列行為的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)?！　∑谪洷ＷC金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第（五）項、第（六）項、第（九）項、第（十一）項、第（十二）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第（九）項、第（十二）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分?！　〉诹艞l（多選）期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓：　?。ㄒ唬┪唇?jīng)批準(zhǔn)，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；　?。ǘ┰试S會員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；　?。ㄈ┲苯踊蛘唛g接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)的；　?。ㄋ模┻`反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的；