某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷-文庫(kù)吧
2025-03-11 01:48 本頁(yè)面
【正文】 管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（ ）。A: 暫停其境外期貨業(yè)務(wù) B: 注銷其境外期貨業(yè)務(wù)許可證 C: 停業(yè)整頓 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù) 參考答案[AB] : 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。 A: 情節(jié)嚴(yán)重 B: 情節(jié)較輕 C: 并造成嚴(yán)重后果 D: 未造成嚴(yán)重后果 參考答案[AC] : 期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（ ）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 A: 高于客戶指令價(jià)格賣出 B: 高于客戶指令價(jià)格買入 C: 低于客戶指令價(jià)格賣出 D: 低于客戶指令價(jià)格買入 參考答案[AD] : 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。 A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) 參考答案[ABCD] : 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ ）。 A: 期貨交易所擅自上市合約 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào) C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易 D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益 參考答案[AB] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。 A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D: 從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) 參考答案[ABD] : 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ ）。 A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托 B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng) C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令 D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易 參考答案[ABCD]: 期貨交易所不得從事（ ）。 A: 信托投資 B: 股票交易 C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D: 間接參與期貨交易 參考答案[ABCD] : 出現(xiàn)下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大 參考答案[ABC] : 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD] : 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ）。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn) B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告 C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。 D: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 參考答案[AC] : 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì) C: 中國(guó)人民銀行 D: 財(cái)政部 參考答案[AD] : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。 A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價(jià)格和開倉(cāng)方向 B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) C: 及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況 D: 對(duì)投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 參考答案[BCD] : 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。 A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B: 客戶可以予以追認(rèn) C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 參考答案[ABD] : 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。 A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律 參考答案[AB] : 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（1
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