某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷-wenkub.com
2025-03-23 01:48 本頁(yè)面
【正文】 ）。 A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 B: 未按時(shí)辦理年檢的 C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的 D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失 參考答案[AC] : 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶炒作美國(guó)Samp。 ）起訴。協(xié)商未果，公司可以向（2003年8月1日，李默下單買(mǎi)進(jìn)大豆期貨50手。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。 ）應(yīng)承擔(dān)該損失。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒(méi)有將此情況告知范某。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí) B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過(guò)違規(guī)等不良行為記錄 C: 其客戶涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為 D: 公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 參考答案[AD] : 某客戶在期貨公司開(kāi)戶從事期貨交易，買(mǎi)入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見(jiàn)價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶平倉(cāng)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。 參考答案[正確] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員離開(kāi)推薦公司后，其高級(jí)管理人員任職資格仍然有效。 參考答案[正確] : 期貨交易所的所得收益可以分配給會(huì)員，以作為會(huì)員的投資回報(bào)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會(huì)處理。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。 參考答案[正確] : 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 : 國(guó)家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)遵循“三公”和誠(chéng)實(shí)信用的原則。 參考答案[正確] : 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)，價(jià)格預(yù)測(cè)信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 : 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)專門(mén)的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨交易所因營(yíng)業(yè)期滿，會(huì)員大會(huì)決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握 參考答案[AD] : 關(guān)于境內(nèi)國(guó)有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對(duì)套期保值額度的描述，正確的是（ A: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)比照對(duì)期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核 B: 由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見(jiàn)要報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國(guó)證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 參考答案[BC] : 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（ ）。 ）。 ）。 A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律 參考答案[AB] : 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。 ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 ）。 A: 期貨交易所擅自上市合約 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào) C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易 D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益 參考答案[AB] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( A: 高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出 B: 高于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入 C: 低于客戶指令價(jià)格賣(mài)出 D: 低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)入 參考答案[AD] : 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù) 參考答案[AB] : 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ ）的，可以公開(kāi)相關(guān)信息。 )。 D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶 : 當(dāng)發(fā)生（ B: 派出機(jī)構(gòu)對(duì)擬任高管人員進(jìn)行考察談話 C: 從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易
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