某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷-wenkub
2023-04-10 01:48:39 本頁(yè)面
【正文】 ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 C: 在實(shí)物交割時(shí)，可通過(guò)有關(guān)部門(mén)指定的專(zhuān)業(yè)國(guó)有國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作 ）。 D: 年度累計(jì)期貨賠付款總額 參考答案[ABCD] A: 身體狀況良好 參考答案[ABCD] A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 參考答案[ABCD] A: 期貨所 : 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ B: 從業(yè)人員死亡 D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營(yíng)業(yè)部有完備的管理制度: 期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（ A: 申請(qǐng)人前三年沒(méi)有重大違法違規(guī)行為 參考答案[BCD] ）。 C: 從業(yè)人員被解聘 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 : 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ B: 誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德 : 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶(hù)（ A: 上年底保留的余額 參考答案[ABC] D: 沒(méi)有明確說(shuō)法 D: 泄露該信息 ）。 C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行書(shū)面審核 A: 投資者為限制民事行為能力的自然人 參考答案[ABCD] ）。 A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度 B: 建立、完善檔案管理制度 C: 客戶(hù)管理制度 D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施 參考答案[ABD] A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開(kāi) B: 有關(guān)規(guī)章要求公布 C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行檢查 D: 期貨從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束后 參考答案[ABC] : 對(duì)嚴(yán)重違法或涉嫌嚴(yán)重違法正在被司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過(guò)年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)令（ A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉(cāng)的確認(rèn) B: 對(duì)該日之前所有持倉(cāng)的確認(rèn) C: 對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D: 對(duì)該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) 參考答案[ABCD] : 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒(méi)收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶(hù)委托 B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營(yíng) C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令 D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易 參考答案[ABCD]: 期貨交易所不得從事（ A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D: 某會(huì)員空頭倉(cāng)位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉(cāng)單過(guò)程中成效不大 參考答案[ABC] : 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ ）。 A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì) C: 中國(guó)人民銀行 D: 財(cái)政部 參考答案[AD] : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。 A: 客戶(hù)有權(quán)不予認(rèn)可 B: 客戶(hù)可以予以追認(rèn) C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 參考答案[ABD] : 以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有（ ）。 A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組 C: 專(zhuān)門(mén)的稽核監(jiān)督崗位 D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事 參考答案[BCD] : 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。 A: 競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則 B: 專(zhuān)業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)道德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案[D] : 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。 ）。 A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及要求的其他信息 B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位 C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 D: 必須建立合規(guī)審查部門(mén)，達(dá)不到部門(mén)規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位 參考答案[ACD] : 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說(shuō)法正確的是（ 參考答案[錯(cuò)誤] : 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案[錯(cuò)誤] : 在我國(guó)境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。 參考答案[錯(cuò)誤] : 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒(méi)有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中
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