某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷-wenkub
2023-04-10 01:48:39 本頁面
【正文】 ）行為，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 C: 在實物交割時，可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機構(gòu)運作 ）。 D: 年度累計期貨賠付款總額 參考答案[ABCD] A: 身體狀況良好 參考答案[ABCD] A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 參考答案[ABCD] A: 期貨所 : 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)有（ B: 從業(yè)人員死亡 D: 期貨經(jīng)紀公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度: 期貨經(jīng)紀公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當具備（ A: 申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為 參考答案[BCD] ）。 C: 從業(yè)人員被解聘 B: 期貨經(jīng)紀公司 : 期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當履行的職責有（ B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程 : 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應(yīng)當具備的條件包括（ B: 誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 : 境外期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險敞口是指允許持證企業(yè)境外期貨保證金賬戶（ A: 上年底保留的余額 參考答案[ABC] D: 沒有明確說法 D: 泄露該信息 ）。 C: 中國證監(jiān)會對上報材料進行書面審核 A: 投資者為限制民事行為能力的自然人 參考答案[ABCD] ）。 A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度 B: 建立、完善檔案管理制度 C: 客戶管理制度 D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施 參考答案[ABD] A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權(quán)益而必須公開 B: 有關(guān)規(guī)章要求公布 C: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行檢查 D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束后 參考答案[ABC] : 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關(guān)或監(jiān)管機構(gòu)立案查處的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令（ A: 對當日所有持倉的確認 B: 對該日之前所有持倉的確認 C: 對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認 D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認 參考答案[ABCD] : 以下違規(guī)行為中，應(yīng)沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有（ A: 經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托 B: 非經(jīng)紀公司會員只能從事自營 C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令 D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易 參考答案[ABCD]: 期貨交易所不得從事（ A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險 D: 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大 參考答案[ABC] : 《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當包括（ ）。 A: 中國證監(jiān)會 B: 期貨業(yè)協(xié)會 C: 中國人民銀行 D: 財政部 參考答案[AD] : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當( )。 A: 客戶有權(quán)不予認可 B: 客戶可以予以追認 C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任 D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任 參考答案[ABD] : 以下說法錯誤的有（ ）。 A: 內(nèi)部風(fēng)險控制委員會 B: 風(fēng)險控制小組 C: 專門的稽核監(jiān)督崗位 D: 監(jiān)事會或監(jiān)事 參考答案[BCD] : 關(guān)于侵權(quán)行為責任的正確描述是（ ）。 A: 競業(yè)準則 B: 專業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)道德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案[D] : 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。 ）。 A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱及要求的其他信息 B: 必須設(shè)立風(fēng)險管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位 C: 建立并執(zhí)行嚴格的風(fēng)險管理制度 D: 必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位 參考答案[ACD] : 關(guān)于期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人的任職資格說法正確的是（ 參考答案[錯誤] : 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案[錯誤] : 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關(guān)活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。 參考答案[錯誤] : 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。 參考答案[錯誤] : 中國證監(jiān)會和中
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