某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷-文庫吧資料
2025-04-01 01:48本頁面
【正文】 : 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交有關(guān)文件和材料。 A: 持證企業(yè)在特定時(shí)期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B: 該額度由中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同相關(guān)部門制定 C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制 D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時(shí)，該企業(yè)應(yīng)在1個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)并說明理由 參考答案[AC]判斷題 A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個(gè) B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個(gè) C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會(huì)掌握 ）。 A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息 B: 必須設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位 C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)管理制度 D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位 參考答案[ACD] : 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（ ）。 A: 誠實(shí)守信 B: 恪盡職守 C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則 D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 參考答案[ABCD] : 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ A: 《中華人民共和國民法通則》 B: 《中華人民共和國刑法》 C: 《中華人民共和國合同法》 D: 《中華人民共和國民事訴訟法》 參考答案[ACD] : 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ A: 競業(yè)準(zhǔn)則 B: 專業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)道德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案[D] : 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。 ）。 A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān) B: 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案[ABD] : 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ A: 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) B: 風(fēng)險(xiǎn)控制小組 C: 專門的稽核監(jiān)督崗位 D: 監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事 參考答案[BCD] : 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。 ）。 A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可 B: 客戶可以予以追認(rèn) C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任 D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任 參考答案[ABD] : 以下說法錯(cuò)誤的有（ )。 A: 中國證監(jiān)會(huì) B: 期貨業(yè)協(xié)會(huì) C: 中國人民銀行 D: 財(cái)政部 參考答案[AD] : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( D: 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用 參考答案[AC] : 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）。 A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案[ABCD] : 關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力 B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全 C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn) D: 某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大 參考答案[ABC] : 《期貨交易所會(huì)員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（ A: 信托投資 B: 股票交易 C: 非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D: 間接參與期貨交易 參考答案[ABCD] : 出現(xiàn)下列（ A: 經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能接受客戶委托 B: 非經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員只能從事自營 C: 出市代表只能接受本會(huì)員單位的交易指令 D: 所有會(huì)員必須委派出市代表進(jìn)交易大廳進(jìn)行期貨交易 參考答案[ABCD]: 期貨交易所不得從事（ A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B: 允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D: 從事期貨自營業(yè)務(wù) 參考答案[ABD] : 下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員的表述中，正確的有（ ）。 A: 對(duì)當(dāng)日所有持倉的確認(rèn)
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