某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷(編輯修改稿)
2025-04-22 01:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 60。 ）。 A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓 C: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款 D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費(fèi) 參考答案[ACD] : 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立（ ）。 A: 內(nèi)部風(fēng)險控制委員會 B: 風(fēng)險控制小組 C: 專門的稽核監(jiān)督崗位 D: 監(jiān)事會或監(jiān)事 參考答案[BCD] : 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（ ）。 A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān) B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 參考答案[ABD] : 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（ ）。 A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D: 不得停止該會員交易席位的使用 參考答案[ABCD] : 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是（ ）。 A: 競業(yè)準(zhǔn)則 B: 專業(yè)勝任能力 C: 職業(yè)道德 D: 職業(yè)創(chuàng)新能力 參考答案[D] : 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。 A: 《中華人民共和國民法通則》 B: 《中華人民共和國刑法》 C: 《中華人民共和國合同法》 D: 《中華人民共和國民事訴訟法》 參考答案[ACD] : 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（ ）。 A: 誠實守信 B: 恪盡職守 C: 堅持公開、公平、公正原則 D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益 參考答案[ABCD] : 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（ ）。 A: 證券投資中國內(nèi)期貨市場的研究員 B: 期貨交易廳的高級管理人員 C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D: 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T 參考答案[BD] : 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（ ）。 A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機(jī)構(gòu)名稱及要求的其他信息 B: 必須設(shè)立風(fēng)險管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位 C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度 D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位 參考答案[ACD] : 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是（ ）。 A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核 B: 由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案 D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 參考答案[BC] : 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。 A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個 B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個 C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 參考答案[AD] : 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。 A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制 B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定 C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制 D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由 參考答案[AC]判斷題 : 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。 參考答案[錯誤] : 申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關(guān)文件和材料。 參考答案[錯誤] : 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。 參考答案[錯誤] : 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 參考答案[正確] :
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