期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)所有知識點匯總(編輯修改稿)
2024-08-23 11:21 本頁面
【文章內容簡介】 易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60% 客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60% 期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%五、比例的比較變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。機構投資者損失的，10萬以內全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內的全陪，超過部分90%賠。期貨交易所按照手續(xù)費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產10%以上的為重大事項應及時報告。期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應5日內報告派出機構，全體董事和股東。六、設立期貨公司條件：從業(yè)人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。持有5%以上股東的： ①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利 或：實收資本和凈資產低于2億元。 ②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產。 ③3年內無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規(guī)，高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產不低于3000萬。 設立營業(yè)部的， 前3個月的風險指標合規(guī)，高管1年內無處罰。七、高管人員的任職資格：一般董事、監(jiān)事 ①期貨、證券、會計、法律3年以上或經濟管理5年以上； 專 科獨立董事: ①期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ； 本科 ； 資質測試； 有時間和精力董事長、監(jiān)事會主席： ①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年； 本科 ；資質測試經理稱： ①期貨資格 ；本科 ；資質測試 總經理、副總經理：①期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；期貨資格；本科；資質測試；金融機構負責人2年經驗首席風險官：①期貨資格；本科；資質測試；期貨3年和2年風險、交易、結算、合規(guī)負責人經驗/ 期貨1年，經驗3年營業(yè)部負責人： ①期貨資格；本科 ；期貨3年貨金融4年經驗。 其他：下列①人員不得擔任高管：：① 解除職務、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責人的3年內；不適當人選2年內② 期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至?？?；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。③ 董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經理、副總經理、首席風險官有證監(jiān)會核準，其他有派出機構核準。④ 除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事 營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內無處罰的可以被聘任。九、金融期貨結算業(yè)務：申請金融業(yè)務結算資格的條件：①經紀資格；負責人2年經驗；高管人員、控股股東2年內未處罰。②近3年內無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結算風險事件申請金融期貨交易結算資格：除1外 ①董事長、正副總經理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經驗 ②注冊資本5000萬，2個月風險監(jiān)管指標 ③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權益總額不低于8000萬，控股股東凈資產不低于2億 或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產不低于8億。申請全面結算資格 ①董事長、正副總經理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經驗 ②注冊資本1億，2個月風險監(jiān)管指標 ③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權益總額不低于3億，控股股東凈資產不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產不低于15億。 全面結算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立 保證金制度 按照交易所的規(guī)定建立 限倉制度 期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內向派出機構報告全面結算會員與非結算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內向派出機構、交易所、保證金監(jiān)管機構報告。全面結算會員調整非結算會員的結算金最低余額的應向交易所、保證金監(jiān)管機構報告。十、風險監(jiān)管指標 期貨公司： ① 凈資本不低于1500萬 凈資本不低于客戶權益的 6% 凈資本除營業(yè)部家數不低于 300萬 凈資本/凈資產不低于 40% 流動資產/流動資本不低于 100% 負債/凈資產不高于 150%②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于 3000萬 從事交易結算業(yè)務的，凈資本不得低于 4500萬 從事全面結算業(yè)務的，凈資本不得低于 ①9000萬；②客戶權益總額的6%③發(fā)生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10%以上的十一、IB業(yè)務（中間介紹業(yè)務） 證券公司的條件：① 申請前6個月的下列指標合規(guī)： 凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%；凈資本不低于凈資產的70%②具有實行會員分級結算制度，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。 ③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人 應每半年向派出機構報送合規(guī)性檢查報告。（一）期貨交易管理條例經典總結本法規(guī)大部分是要經過證監(jiān)會批準的，下列特殊。一、易混淆的知識結算會員的結算資格由證監(jiān)會批準，在收到申請3個月內決定。期貨公司的成立在證監(jiān)會受理申請后6個月內決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權被凍結或用于擔保的，期貨公司、相關股東、實際控制人應在事發(fā)后5日內報告期貨公司成立后無正當理由超過3個月或者開業(yè)后無正當理由連續(xù)停業(yè)3個月的，證監(jiān)會注銷許可證。期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應當為實繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據審慎監(jiān)管和業(yè)務風險程度調高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。期貨公司的行為：下列經證監(jiān)會批準：（除7外受理申請后2個月決定） ①合并分立停業(yè)解散等，②變更公司形式③變更范圍，
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