【文章內(nèi)容簡介】 追償?shù)钠渌戏ㄘ敭a(chǎn)D．保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)91．某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。A．該決議須經(jīng)全體理事l／2以上表決通過B．做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席C．該決議須經(jīng)出席會議的理事的l／2以上表決通過D．做出該決議的理事會會議須有l(wèi)／2以上理事出席92．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準和管理辦法，并監(jiān)督實施B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)D．對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理93．申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A．經(jīng)營計劃B．公司章程草案C．設(shè)立期貨公司申請書D．發(fā)起人名單及其審計報告94．期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。A．變更注冊資本申請書B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C．變更注冊資本的詳細方案D．股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書95．期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（）。A．終止?fàn)I業(yè)部申請書B．?dāng)M終止?fàn)I業(yè)部的決議文件C．關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料96．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A．統(tǒng)一結(jié)算B．統(tǒng)一風(fēng)險管理C．統(tǒng)一資金調(diào)撥D．統(tǒng)一財務(wù)管理97．期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有（）。A．變更名稱、公司章程B．作出終止業(yè)務(wù)等重大決議C．被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更98．下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。A．申請期貨從業(yè)人員資格B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)D．期貨公司的設(shè)立99．下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員C．期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員100．期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。A．中國證監(jiān)會B．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)C．中國期貨業(yè)協(xié)會D．期貨交易所101．期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示B．執(zhí)業(yè)行為準則C．執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)102．關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。A．協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息B．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供C．協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)D．中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動103．下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。A．防范經(jīng)營風(fēng)險B．規(guī)范期貨公司運作C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理104．申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。A．誠實守信的品質(zhì)B．良好的職業(yè)道德C．高尚的文學(xué)修養(yǎng)D．履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。105．申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有期貨從業(yè)人員資格B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。D．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試106．申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料107．下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散B．申請人撤回申請材料C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋108．取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A．董事B．獨立董事C．監(jiān)事D．營業(yè)部負責(zé)人109．關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式B．會員制期貨交易所不具有法人資格C．會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳D．公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式110．下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。A．設(shè)立目的和職責(zé)B．名稱、住所和營業(yè)場所C．組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則D．財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度111．以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。A．期貨交易、結(jié)算和交割制度B．保證金的管理和使用制度C．違規(guī)、違約行為及其處理辦法D．會員資格及其管理辦法112．關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。A．期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B．期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅C．期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承D．為了保護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式113．關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。A．臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議B．會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名C．會員大會結(jié)束之日起l0日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會D．召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員114．下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。A．召集會員大會，并向會員大會報告工作B．審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C．決定會員的接納和退出D．決定對違規(guī)行為的紀律處分115．理事會由下列（）組成。A．會員理事B．非會員理事C．理事長D．副理事長116．下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。A．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案B．?dāng)M訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案C．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員D．決定期貨交易所員工的工資和獎懲117．期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。A．董事長B．副董事長C．獨立董事D．董事會秘書118．下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。A．檢查期貨交易所財務(wù)B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為C．向股東大會會議提出提案D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)119．實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A．期貨公司會員B．非期貨公司會員C．結(jié)算會員D．非結(jié)算會員120．在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。A．會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3B．1／4以上會員聯(lián)名提議C．理事會認為必要D．理事長認為必要三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0．5分，共l0分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)121．在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴格遵守相關(guān)法律。（）122．期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（）123．總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（）124．《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內(nèi)外設(shè)立的期貨公司。（）125．申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有3%以上股權(quán)的股東近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（）126．期貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（）127．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（）128．期貨從業(yè)人員的資格考試由中國證監(jiān)會組織。（）129．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。（）130．中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行行政管理。（）131．取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）132．非結(jié)算會員下達的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。（）133．全面結(jié)算會員期貨公司認為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風(fēng)險提示。（）134．期貨公司對應(yīng)收項目進行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準的，應(yīng)當(dāng)采用兩個比例的平均值進行風(fēng)險調(diào)整。（）135．期貨公司法定代表人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送，也可以采取口頭形式直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)反映情況。（）136．期貨從業(yè)人員對投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在期貨經(jīng)營機構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在期貨經(jīng)營機構(gòu)的秘密。（）137．期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（）138．期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（）139．期貨投資者保障基金是一種補償投資者投資收益低于保證收益部分的專項基金。（）140．期貨公司董事可以直接向首席風(fēng)險官下達指令，無須通過董事會。（）四、綜合題(本題共15題，每題2分，共30分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求的選項代碼填入括號內(nèi)。（）141．某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A．甲B．該期貨公司C．甲和期貨公司D．都不承擔(dān)142．保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編制了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請輝煌會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將報表報送（）。A．中國人民銀行B．中國證監(jiān)會C．中國證監(jiān)會和財政部D．中國證監(jiān)會或財政部143．某期貨交易所經(jīng)國務(wù)院的批準而解散，據(jù)此分析該交易所結(jié)算的原因可能是（）。A．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B．因經(jīng)營效益不好而關(guān)閉C．會員大會或者股東大會決定解散D．中國證監(jiān)會決定關(guān)閉144．甲期貨公司的許可證的副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。A．被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格B．30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)D．直接向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)145．甲被選舉成為某期貨公司的董事，根據(jù)規(guī)定，任職前證監(jiān)會的派出機構(gòu)可以采?。ǎ┓绞綄ζ溥M行審查。A．資格考試B．審核材料C．考察談話D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷146．唐某是某期貨公司期貨從業(yè)人員，在工作中唐某由于多次從事違法行為，嚴重侵害了廣大投資者的合法權(quán)益，下列選項中，有權(quán)撤銷其從業(yè)資格的是（）。A．中國證監(jiān)會B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．期貨交易所147．某期貨公司董事會認為王某無法勝任首席風(fēng)險官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。A．公司董事會應(yīng)該提前通知本人B．公司董事會不需要提前通知本人，可以隨時免除王某職務(wù)C．公司董事會應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人名單書面報告中國證監(jiān)會D．王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)解釋說明情況148．由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（）。A．該公司應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉B．該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件C．該公司擬遷人的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要D．該公司應(yīng)當(dāng)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則149．小張委托A期貨公司進行期貨交易已經(jīng)滿1年，之后與B期貨公司訂立了期貨經(jīng)紀合同，B未提示小張注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，小張已簽字確認，對于在交易中的損失，下列各項中說法正確的是（）。A．由小張承擔(dān)B．由期貨公司承擔(dān)C．如果小張已有交易經(jīng)歷，可以免除期貨公司的責(zé)任D．即使小張有交易經(jīng)歷，也不能免除期貨公司的責(zé)任150．王某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某下列（）行為中構(gòu)成不正當(dāng)競爭行為。A．虛構(gòu)信息，夸大自己業(yè)務(wù)能力B．謊稱另一期貨公司信譽度差，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業(yè)務(wù)C．聲稱其他同業(yè)者都是徒有其名D．與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到10%的提成由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答151～155題：（）。A．客戶的保證金或者其他財產(chǎn)B．清退客戶C．成立清算組D．轉(zhuǎn)移客戶152．該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下（）材料。A．停業(yè)申請書B．處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告C．停業(yè)決議文件D．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他