期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)匯編重點難點整理總結(jié)(編輯修改稿)
2025-07-04 01:40 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 日內(nèi)決定）變更5%以上股權(quán)設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)其他情形 （受理申請后20日內(nèi)決定）期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會派出機構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定） ①變更法人、住所或營業(yè)場所 ②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機構(gòu) （受理申請后2個月決定） ③變更境內(nèi)機構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費范圍（4）、其他事項期貨交易所應(yīng)發(fā)布： 成交量、成交價、持倉量、收盤價與開盤價、最低價與最高價、即時行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時行情期貨交易所的行為：下列事項交易所先決定，后報告證監(jiān)會：（先決定） 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施期貨交易所的行為：下列事項先報證監(jiān)會批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批） 章程變動、交易品種變動、合同變動 、住所或場所變動、合并分立解散未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，并報國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資1在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日二、法規(guī)歸納：期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，證監(jiān)會對公司及高管采取下列措施 ： 談話、 提示、 記入信用記錄、 責(zé)令期貨公司限期整改整改后證監(jiān)會驗收合格后3日內(nèi)解除措施。期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機構(gòu)托管、 接管、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告【68條】交易所、非公司結(jié)算會員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會員 ②違規(guī)收取手續(xù)費 （應(yīng)退還） ③不發(fā)布即時行情或發(fā)布價格預(yù)測信息、不履行報告義務(wù)、不報送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險金、限制會員實物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。（對責(zé)任人的處罰）【69條】期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列之一的，責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款① 違規(guī)修改章程、上市品種、分立合并、變更場所等② 保證金不足仍同意交易的、直接或間接從事交易的、違規(guī)收或挪用保證金、偽造涂改交易資料的、未建立幾個風(fēng)險制度的、拒絕或妨礙證監(jiān)會檢查的責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款?！?0條】期貨公司違反下列之一的，責(zé)令改正、給予警告沒收違法所得，并處13倍的罰款沒有所得或不足10萬的，處以1030萬①接收不合規(guī)定人員的委托、允許保證金不足時交易、違反分立合并擅自變更范圍形式法人私自設(shè)立機構(gòu)、從事期貨外的活動、變相自營業(yè)務(wù)、為股東融資或?qū)ν鈸?dān)保、其他事項同【69】②中的事項責(zé)任人違反之一的：給予警告，并處15萬元罰款，嚴(yán)重的，暫?；虺蜂N從業(yè)資格【71條】期貨公司有下列欺詐行為的：責(zé)令改正，給予警告沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款 ①保證收益、不提示風(fēng)險說明書、約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險、提供虛假資料、未按照客戶要求下達交易指令、挪用客戶保證金的、不按規(guī)定開戶或違規(guī)劃轉(zhuǎn)保證金的。責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。【73條】利用內(nèi)幕信息交易的，責(zé)令改正，給予警告。單位從事的，責(zé)任人：處330萬罰款【75條】交割倉庫違規(guī)的，責(zé)令改正，給予警告 單位從事的，責(zé)任人：處110萬罰款 【76條】國有企業(yè)違規(guī)買賣期貨的 責(zé)任人降級至開除的紀(jì)律處分 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿10萬元的，處以1050萬罰款【74條】操縱期貨價格的，責(zé)令改正，給予警告 【77條】境內(nèi)機構(gòu)、人員違規(guī)從事境外期貨交易的， 【78條】違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款沒有所得或不滿20萬元的，處以20100萬罰款 單位從事內(nèi)幕交易的，責(zé)任人：處110萬罰款【80】中介機構(gòu)違規(guī)的， 沒收違法所得，并處違法所得15倍罰款 責(zé)任人的處罰：違反之一的給予紀(jì)律處分，并處310萬罰款法規(guī)總結(jié)：【70條】期貨公司做沒有經(jīng)過批準(zhǔn)的事項和證監(jiān)會不允許做的事項，是13倍罰款，不足10
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