【文章內(nèi)容簡介】 金C: 自有資金D: 銀行資金參[ABD]71.題干: 在我國〔 〕從事貨交易限于從事套保值業(yè)務(wù)。A: 國有企業(yè)B: 國有控股企業(yè)C: 金融機(jī)構(gòu)D: 事業(yè)參[AB]72.題干: 以下我國從事境外貨交易的表述〔 〕是正確的。A: 未經(jīng)批準(zhǔn)任何或者個(gè)人不得直接或間接從事境外貨交易B: 從事境外貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C: 從事境外貨交易需報(bào)批準(zhǔn)D: 貨經(jīng)紀(jì)制止從事境外貨交易參[ACD]73.題干: 貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括〔 〕。A: 設(shè)立目的和職能B: 名稱、住所和營業(yè)場所C: 注冊資本及其構(gòu)成D: 對會(huì)員的紀(jì)律處分參[ABCD]74.題干: 貨交易所會(huì)員理的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括〔 〕。A: 會(huì)員資格的獲得條件和程序B: 會(huì)員資格的變更條件和程序C: 對會(huì)員的監(jiān)視理D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理參[ABCD]75.題干: 以下“居間人〞的相關(guān)表述正確的選項(xiàng)是〔 〕。A: 居間人可以是公民也可以是法人B: 只能承受客戶的委托C: 貨或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬D: 居間人應(yīng)當(dāng)承當(dāng)居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任參[ACD]76.題干: 者交易編碼制度以下表述中正確的選項(xiàng)是〔 〕。A: 經(jīng)紀(jì)不得混碼交易B: 貨混碼交易但能證明已按照客戶交易指入交易的由客戶承當(dāng)交易結(jié)果C: 貨經(jīng)紀(jì)注銷交易編碼應(yīng)向貨交易所備案D: 經(jīng)紀(jì)應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)那么為者分配交易編碼參[ABC]77.題干: 貨交易所應(yīng)當(dāng)就其內(nèi)的交易情況編制〔 〕并及時(shí)公布。A: 周報(bào)表B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表D: 年報(bào)表參[ABD]78.題干: 以下中國證監(jiān)會(huì)的表述中正確的選項(xiàng)是〔 〕。A: 依法對貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展監(jiān)視理B: 依法對貨經(jīng)紀(jì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展監(jiān)視理C: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)受權(quán)對貨經(jīng)紀(jì)及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展監(jiān)視理D: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對貨經(jīng)紀(jì)的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)展監(jiān)視理參[AC]79.題干: 以下表述中〔 〕是正確的。A: 貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)當(dāng)參加貨業(yè)協(xié)會(huì)B: 貨經(jīng)紀(jì)應(yīng)當(dāng)參加工商企業(yè)結(jié)合會(huì)C: 中國貨業(yè)協(xié)會(huì)對貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展監(jiān)視理D: 中國貨業(yè)協(xié)會(huì)對貨經(jīng)紀(jì)進(jìn)展自律性理參[AD]80.題干: 我國貨經(jīng)紀(jì)目前可以申請從事貨〔 〕業(yè)務(wù)。A: B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 咨詢、培訓(xùn)D: 自營參[BC]81.題干: 貨經(jīng)紀(jì)申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備〔 〕條件。A: 申請人前三年沒有重大違規(guī)行為B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施D: 貨經(jīng)紀(jì)對擬設(shè)營業(yè)部有完備的理制度參[BCD]82.題干: 貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國貨業(yè)協(xié)會(huì)備案的事項(xiàng)包括〔 〕。A: 聘用具有資格的從業(yè)人員B: 從業(yè)人員亡C: 從業(yè)人員被解聘D: 聘用的從業(yè)人員辭職參[ABCD]83.題干: 屬于從事貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有〔 〕。A: 貨交易所B: 貨經(jīng)紀(jì)C: 從事境外貨交易的機(jī)構(gòu)D: 貨咨詢機(jī)構(gòu)參[ABCD]84.題干: 貨經(jīng)紀(jì)公定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有〔 〕。A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策B: 遵守貨交易所有關(guān)規(guī)那么及章程C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行貨業(yè)務(wù)規(guī)那么、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)理和控制制度D: 配合、承受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)參[ABCD]85.題干: 貨經(jīng)紀(jì)總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括〔 〕。A: 身體狀況良好B: 老實(shí)信譽(yù)勤勉盡責(zé)具有良好的職業(yè)道德C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者理工作經(jīng)歷D: 獲得從業(yè)人員資格參[ABCD]86.題干: 境外貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)敞口是指允許持證企業(yè)境外貨保證金賬戶〔 〕。A: 上年底保存的余額B: 年度內(nèi)累計(jì)追加的保證金額C: 貨賠付款的限額D: 年度累計(jì)貨賠付款總額參[ABC]87.題干: 國有企業(yè)在申請境外套保值業(yè)務(wù)時(shí)對其進(jìn)出口權(quán)方面的要求有〔 〕。A: 必須具有進(jìn)出口權(quán)才能申請境外貨業(yè)務(wù)B: 申請時(shí)不必具有進(jìn)出口權(quán)在境外貨業(yè)務(wù)得到批準(zhǔn)后自行獲得進(jìn)出口權(quán)C: 在實(shí)物交割時(shí)可通過有關(guān)部門指定的專業(yè)國有國際貿(mào)易機(jī)構(gòu)運(yùn)作D: 沒有明確參[A]88.題干: 刑法修正案規(guī)定：、貨交易信息的知員或者獲取、貨交易信息的人員在涉及的發(fā)行、貨交易或者其他對、貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前進(jìn)展以下〔 〕行為情節(jié)嚴(yán)重的處五年以下有徒刑或者拘役并處或者單處所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的處五年以上十年以下有徒刑并處所得一倍以上五倍以下罰金。A: 分布虛假信息B: 或者賣出該C: 從事與該信息有關(guān)的貨交易D: 該信息參[BCD].題干: 貨經(jīng)紀(jì)高人員任職資格審核程序包括〔 〕。A: 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審核申請人報(bào)送的材料B: 派出機(jī)構(gòu)對擬任高人員進(jìn)展考察談話C: 中國證監(jiān)會(huì)對上報(bào)材料進(jìn)展書面審核D: 中國證監(jiān)會(huì)做出是否核準(zhǔn)任職資格的參[ABCD]90.題干: 當(dāng)發(fā)生〔 〕情形時(shí)經(jīng)紀(jì)有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對者賬戶進(jìn)展清算并解除與者的委托關(guān)系。A: 者為限制民事行為才能的自然人B: 經(jīng)查實(shí)者為貨交易所的工作人員C: 經(jīng)查實(shí)者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)和D: 經(jīng)查實(shí)該者為本工作人員的配偶參[ABCD]91.題干: 貨經(jīng)紀(jì)要加強(qiáng)稽核監(jiān)視系統(tǒng)的建立,做到〔 〕。A: 稽核崗位要實(shí)行對總經(jīng)理負(fù)責(zé)B: 稽核崗位要實(shí)行對負(fù)責(zé)C: 稽核崗位要建立、健全制度D: 稽核人員的裝備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證可以完成稽核監(jiān)視工作的需要參[AD]92.題干: 貨經(jīng)紀(jì)加強(qiáng)控制制度時(shí),要( )。A: 完善信息發(fā)布和信息理制度B: 建立、完善理制度C: 客戶理制度D: 制訂有效的應(yīng)急應(yīng)變措施參[ABD]93.題干: 貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守原那么但〔 〕的可以公開相關(guān)信息。A: 貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開B: 有關(guān)規(guī)章要求公布C: 貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)展檢查D: 貨從業(yè)人員對者效勞完畢后參[ABC]94.題干: 對嚴(yán)重或嚴(yán)重正在被或監(jiān)機(jī)構(gòu)立案查處的境外貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)或未通過年檢的境外貨業(yè)務(wù)持證企業(yè)中國證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)責(zé)〔 〕。A: 暫停其境外貨業(yè)務(wù)B: 注銷其境外貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證C: 停業(yè)整頓 D: 永久制止從事境外貨套保值業(yè)務(wù)參[AB]95.題干: 貨從業(yè)人員違背?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?〔 〕的予以公開批評。A: 情節(jié)嚴(yán)重B: 情節(jié)較輕C: 并造成嚴(yán)重后果D: 未造成嚴(yán)重后果參[AC]96.題干: 貨超出客戶指價(jià)位的范圍將〔 〕的差價(jià)利益占為己有的客戶要求貨返還的人民應(yīng)予支持貨與客戶另有約定的除外。A: 高于客戶指價(jià)格賣出B: 高于客戶指價(jià)格C: 低于客戶指價(jià)格賣出D: 低于客戶指價(jià)格參[AD]97.題干: 客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)應(yīng)當(dāng)視為〔 〕。A: 對當(dāng)日所有持倉確實(shí)認(rèn)B: 對該日之前所有持倉確實(shí)認(rèn)C: 對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)D: 對該日之前交易結(jié)算結(jié)果確實(shí)認(rèn)參[ABCD]98.題干: 以下違規(guī)行為中應(yīng)沒收所得并處以違規(guī)收入一倍以上五倍以下罰款的有〔 〕。A: 貨交易所擅自上合約B: 貨經(jīng)紀(jì)向客戶提供虛假成交回報(bào)C: 貨經(jīng)紀(jì)允許客戶在保證金缺乏的情況下交易D: 貨交易所違背規(guī)定使用收益參[AB]99.題干: 貨經(jīng)紀(jì)有( )行為的責(zé)改正給予警告沒收所得并處所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有所得或者所得不滿10萬元的處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)停業(yè)整頓或者撤消貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)答應(yīng)證。A: 將受托業(yè)務(wù)進(jìn)展轉(zhuǎn)委托或者承受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)B: 允許客戶在保證金缺乏的情況下進(jìn)展貨交易