大越期貨法律法規(guī)—考試技巧(編輯修改稿)
2025-06-19 23:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 距申請開戶日期 不超過三個月的月度資產(chǎn)負債表 作為凈資產(chǎn)證明。 ? 一般法人投資者申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。 ? 決策機制應當包括決策的主體與決策程序，操作流程應當明確業(yè)務環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應的制衡機制 ? 特殊法人投資者申請開戶，應當提供相關監(jiān)管機構、主管機關的批準文件或者證明文件。 第五節(jié) 其他要求 ? 期貨公司會員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴重不良誠信記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 二、股指期貨投資者適當性綜合評估操作要求 ? 第一節(jié) 一般規(guī)定 ? 第二節(jié) 基本情況評估 ? 第三節(jié) 投資經(jīng)歷評估 ? 第四節(jié) 財務狀況評估 ? 第五節(jié) 誠信狀況評估 第一節(jié) 一般規(guī)定 ? 期貨公司對自然人投資者的基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行適當性綜合評估，評估其是否適合參與股指期貨交易。 ? 期貨公司會員應當根據(jù)綜合評估情況填寫 《 股指期貨自然人投資者適當性綜合評估表 》 （見附件），期貨公司會員高級管理人員或者授權人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、評估復核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責任人和投資者應當在綜合評估表上簽字或者蓋章。 ? 綜合評估滿分為 100分，其中 基本情況、相關投資經(jīng)歷、財務狀況、誠信狀況 的分值上限分別為 15分、 20分、 50分、 15分 。 ? 對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數(shù)，扣減分數(shù)不設上限。 ? 期貨公司會員應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。 ? 期貨公司會員不得為綜合評估得分在 70分以下 的投資者申請開立股指期貨交易編碼。 第二節(jié) 基本情況評估 ? 投資者基本情況包
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