大越期貨法律法規(guī)—考試技巧-文庫吧在線文庫
【正文】 ? ； ? ? 投資者可以提供近兩個月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個人信用報告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明。 ? 投資者同時提供上述兩類證明文件的，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)在分別評分后，取其最高得分作為投資者財務(wù)狀況評估得分，各項(xiàng)評分不得累加。 ? 投資者提供的 學(xué)歷或者學(xué)位證明 應(yīng)當(dāng)為畢業(yè)證書或者學(xué)位證書等證明文件及復(fù)印件。 ? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)綜合評估情況填寫 《 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表 》 （見附件），期貨公司會員高級管理人員或者授權(quán)人員、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、評估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人和投資者應(yīng)當(dāng)在綜合評估表上簽字或者蓋章。 ? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定。 ? 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。 ? 期貨公司會員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者的開戶申請資料，全面履行測試、評估職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。 第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求 ? 期貨公司為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。 ? 決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當(dāng)明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責(zé)以及相應(yīng)的制衡機(jī)制 ? 特殊法人投資者申請開戶，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。 第二節(jié) 基本情況評估 ? 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個方面，評估分值上限分別為 10分與 5分 ，兩項(xiàng)評分相加為投資者基本情況得分。 ? 投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的 股票對賬單 作為證券交易經(jīng)歷證明。 股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表 2021年每次考試情況 2021年期貨從業(yè)考試 ? 期貨基礎(chǔ)知識、期貨法律法
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