某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷-文庫吧在線文庫
【正文】 屬于從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)有（ 參考答案[ABCD] 參考答案[ABCD] A: 身體狀況良好 ）。 ）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 : 當(dāng)發(fā)生（ D: 經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶 )。 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù) 參考答案[AB] : 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（ A: 期貨交易所擅自上市合約 B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司向客戶提供虛假成交回報(bào) C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司允許客戶在保證金不足的情況下交易 D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益 參考答案[AB] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司有( A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律 參考答案[AB] : 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)（ ）。 ）。 A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核 B: 由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn) C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報(bào)中國證監(jiān)會備案 D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機(jī)構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 參考答案[BC] : 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ : 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。 參考答案[正確] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認(rèn)為需要對期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行清算，可以直接報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 參考答案[錯(cuò)誤] 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之六十。 參考答案[正確] : 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報(bào)。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。協(xié)商未果，公司可以向（ A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員 B: 未按時(shí)辦理年檢的 C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的 D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失 參考答案[AC] : 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國Samp。 ）。 ）起訴。2003年8月1日，李默下單買進(jìn)大豆期貨50手。 ）應(yīng)承擔(dān)該損失。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒有將此情況告知范某。 A: 中國證監(jiān)會為維護(hù)期貨市場秩序而認(rèn)為確有必要時(shí) B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過違規(guī)等不良行為記錄 C: 其客戶涉嫌違反國家法律法規(guī)的行為 D: 公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) 參考答案[AD] : 某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見價(jià)格上漲，根據(jù)自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。 參考答案[正確] : 期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。 參考答案[錯(cuò)誤] : 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》的行為時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。 參考答案[正確] : 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀(jì)公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。 : 國家外匯管理局負(fù)責(zé)監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。 參考答案[錯(cuò)誤] : 從事期貨交易活動，應(yīng)遵循“三公”和誠實(shí)信用的原則。 : 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 參考答案[AD] : 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。 ）。 ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。 ）情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。 ）。 A: 高于客戶指令價(jià)格賣出 B:
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