某年期貨從業(yè)人員考試法律法規(guī)模擬試卷-在線瀏覽
2025-05-13 01:48本頁面
【正文】 要實行對董事會負責(zé) C: 內(nèi)部稽核崗位要建立、健全保密制度 D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質(zhì)量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要 參考答案[AD] : 期貨經(jīng)紀公司加強內(nèi)部控制制度時,要( )。 : 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，但（ ）的，可以公開相關(guān)信息。 ）。 D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù) 參考答案[AB] : 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（ ）的，予以公開通報批評。 A: 高于客戶指令價格賣出 B: 高于客戶指令價格買入 C: 低于客戶指令價格賣出 D: 低于客戶指令價格買入 參考答案[AD] : 客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應(yīng)當(dāng)視為（ ）。 A: 期貨交易所擅自上市合約 B: 期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報 C: 期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易 D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益 參考答案[AB] : 期貨經(jīng)紀公司有( )行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證。 ）。 ）。 ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。 ）。 A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險 B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準備金，不得挪用。 A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向 B: 嚴格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) C: 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況 D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 參考答案[BCD] : 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，（ ）。 A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還 C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴格自律 參考答案[AB] : 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)（ A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得 B: 處違法所得１倍以上５倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿１０萬元的，處１０萬元以上５０萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓 C: 對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀律處分，可以并處１萬元以上１０萬元以下的罰款 D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費 參考答案[ACD] : 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設(shè)立（ ）。 ）。 A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費 B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D: 不得停止該會員交易席位的使用 參考答案[ABCD] : 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是（ ）。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。 ）。 A: 證券投資中國內(nèi)期貨市場的研究員 B: 期貨交易廳的高級管理人員 C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員 D: 期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T 參考答案[BD] : 以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有（ ）。 A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核 B: 由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準 C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準意見要報中國證監(jiān)會備案 D: 其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行 參考答案[BC] : 某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是（ ）。 D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握 參考答案[AD] : 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是（ ）。 : 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設(shè)立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。 參考答案[錯誤] : 期貨從業(yè)人員在進行投資或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)注意投資者的喜好。 參考答案[錯誤] : 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 : 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實、準確。 參考答案[錯誤] : 期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。
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