【正文】 次。申請董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國務(wù)院教育行政部門的認(rèn)證文件。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。獨(dú)立董事最多在2家任職。離職，任職資格失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報(bào)告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個(gè)工作日報(bào)告證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。并記入誠信檔案?，F(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日，臨時(shí)任期只有6個(gè)月； 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。從業(yè)資格申請條件必須要被本機(jī)構(gòu)聘用且3年沒違法違規(guī)。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)任職的在申請從業(yè)資格前要參加協(xié)會組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。證監(jiān)會和協(xié)會要保密。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。并定期向證監(jiān)會報(bào)告。證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會責(zé)令改正、給予警告，3萬罰款。對董事會負(fù)責(zé)。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。工作底稿20年。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度后10日內(nèi)季報(bào)、每年1月20日前年報(bào)。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)按時(shí)參加證監(jiān)會組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函?！齻€(gè)會計(jì)年度每季末客戶權(quán)益總額表。交易所將成交回報(bào)反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。按照交易所的規(guī)定建立限倉制度，非結(jié)算會員的客戶達(dá)到限倉的要通過非結(jié)算會員向交易所報(bào)告，客戶沒報(bào)告，非結(jié)算會員自己報(bào)告。期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉。全面結(jié)算會員定期向監(jiān)控中心報(bào)告：非結(jié)算會員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整+負(fù)債調(diào)整/+其他期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：“不得低于”——預(yù)警是其120%的時(shí)候；“不得高于”——預(yù)警是其80%的時(shí)候。3600萬預(yù)警凈資本/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（比例）不低于100%120%預(yù)警凈資本/凈資產(chǎn)不低于20%24%預(yù)警 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債不低于100%120%預(yù)警 120%預(yù)警 。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。上述人員有異議要書面說明理由向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個(gè)工作日核實(shí)，責(zé)令限期整改不得超過20個(gè)工作日。IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制（有兒子或同一個(gè)爸爸）證監(jiān)會20工作日批還是不批。(1)申請前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對外擔(dān)保和或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制；具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度交易所的會員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。營業(yè)部至少2人期貨從業(yè)。每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告；發(fā)生重大事項(xiàng)，2工作日報(bào)告。除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以外，其他的都是20年期貨客戶開戶管理監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。開戶要實(shí)名制，只能用身份證。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實(shí)名制、資料不完整格式不正確。監(jiān)控中心對期貨公司報(bào)送的資料進(jìn)行一致性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。違規(guī)開戶：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。特殊單位的實(shí)名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則 當(dāng)日報(bào)告、轉(zhuǎn)發(fā)、通知、反饋，下一日開始使用期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格（投資咨詢業(yè)務(wù)資格以及投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格）。投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書都是協(xié)會制定。客戶與客戶沖突：公平對待。營業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對外提供咨詢業(yè)務(wù)。公司進(jìn)行公開媒體宣傳前要向住所地派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司可以提高起始委托資金要求。并在公司網(wǎng)站披露?？蛻粢獙Y金來源和用途進(jìn)行合法性書面承諾。不得對資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息。對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，與其他部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，每月5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)以及監(jiān)控中心報(bào)告交易情況。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，并定期合規(guī)性檢查。違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。（不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。）需了解的信息：自然人基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失、誠信記錄、實(shí)際控制人和實(shí)際受益人、投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息分為普通投資者與專業(yè)投資者。專業(yè)投資者：金融機(jī)構(gòu)；金融機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以及法人：最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬元，最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬元； 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷/自然人：金融資產(chǎn)不低于500 萬元，或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于50 萬元；2年以上投資經(jīng)歷或相關(guān)工作經(jīng)歷，或?qū)I(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師）普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。投資者主動(dòng)要求購買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購買的，可以向其銷售。全程錄音或錄像、留痕安排。違反本辦法規(guī)定的問題，及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。協(xié)會自律規(guī)則協(xié)會只能紀(jì)律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會的權(quán)利。）從業(yè)人員要維護(hù)客戶的合法權(quán)益(而不是最大權(quán)益)。和客戶利益沖突的，要及時(shí)告知客戶，盡量避免，無法避免則要保證客戶得到公平對待。在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專業(yè)知識、技能、職業(yè)道德。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會舉報(bào)?！楣?jié)嚴(yán)重的，協(xié)會移交證監(jiān)會處理 從業(yè)違規(guī)后：4要參加協(xié)會組織的專項(xiàng)培訓(xùn)。，沒有嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。、拒絕協(xié)會檢查、獲取不正當(dāng)利益、隱瞞、違反保密義務(wù)的，暫停612月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請從業(yè)。從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會是最終決定。投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高分別為CCCCC5。應(yīng)納入經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)維管理體系統(tǒng)一管理。產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級由低到高劃分為RRRRR5。專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息，提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書，給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識與技能，提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。經(jīng)營機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。擅自設(shè)立銀行、交易所之類的金融機(jī)構(gòu)/偽造它們的文件3年220萬，嚴(yán)重的310年550萬。內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息，涉及內(nèi)幕5年 15倍嚴(yán)重的510年 15倍 交易所、公司、協(xié)會、證監(jiān)會工作人員涉及虛假5年 110萬 嚴(yán)重的510年 220萬 操縱價(jià)格5年 15倍嚴(yán)重510年受賄5年巨大5以上并沒收財(cái)產(chǎn)行賄3年 巨大310并罰金 洗錢（提供資金賬戶或協(xié)助轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)）5年 5%20% 嚴(yán)重10年 5%20% 挪用公款資金5年以上巨大10年以上期貨糾紛分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)所在地為合同履行地；實(shí)物交割，交易所所在地為合同履行地。從業(yè)人員、授權(quán)人員和表見代理產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。不以真實(shí)身份交易的單位和個(gè)人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)?？蛻粲羞^錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。公司沒資格，按客戶指令交易了的，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任。注意：沒有效期默認(rèn)當(dāng)日，沒價(jià)格默認(rèn)市價(jià)，沒開平方向，默認(rèn)開。價(jià)格錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。期貨公司不當(dāng)延誤交易指令，公司承擔(dān)；市場原因，公司不擔(dān)責(zé)任。期貨經(jīng)紀(jì)與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未做約定或者不明確且不能證明已發(fā)通知，公司承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%。自行承擔(dān)后果。保證金不足仍允許交易為透支交易。通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉則交易所承擔(dān)。允許透支交易并約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，誰允許誰承擔(dān)。超量強(qiáng)平，誰強(qiáng)平誰負(fù)責(zé)。交割倉庫未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或保管不善的，交割倉庫承擔(dān)責(zé)任。交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所，期貨公司可作為第三人參與訴訟。都有過錯(cuò)，按過錯(cuò)大小分別擔(dān)責(zé)。交易所向公司發(fā)出追加保證金通知，公司否認(rèn)，則交易所舉證責(zé)任。人民法院對期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，但不能停止使用權(quán)。交易所為被告或第三人引起的事件，由交易所所在地的中級人民法院管轄。第二篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)日期及重要知識點(diǎn)歸納期貨法律法規(guī)日期及重要知識點(diǎn)歸納216。216。l 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。l 期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)3個(gè)月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。l 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保，以及其他重大事件的，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。l 會員制、公司制期貨交易所====所有日期均是10日內(nèi)。178。 每一結(jié)束后的30日內(nèi)，提交工作報(bào)告； 178。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。l 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。l 期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。l 證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。l 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。l 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。l 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。l 設(shè)立期貨公司的條件：；，從業(yè)人員具有從業(yè)資格；；經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施；風(fēng)險(xiǎn)管理制度，內(nèi)部控制制度；，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為； ≥3人，期貨從業(yè)人員≥15人。%以上股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5%的：（1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均≥3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個(gè)以上完整的會計(jì)，在最近2個(gè)會計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會計(jì)盈利。（2）凈資產(chǎn)≥實(shí)收資本的50%；或有負(fù)債（6）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員：216。 沒有被撤銷任職資格或從業(yè)資格，或者自被撤銷之日起已逾2年。l 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，條件： 。、實(shí)際控制人、高級管理人員近2年內(nèi)沒有受過刑事處罰、行政處罰，無不良信用記錄。但期貨公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%====對上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員或負(fù)責(zé)人已不在公司任職====且以整改完成，且經(jīng)期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格====可不受此限制。l 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，提交的材料： ，及申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。l五、期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形：%以上，或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上。l 期貨公司變更住所，條件： ；。l九、期貨