【正文】 理有事可以指定副總代理職權(quán)。公司制交易所：股東大會(huì)是權(quán)利機(jī)構(gòu)。董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)12人，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。董事長(zhǎng)有事可以指定副董事長(zhǎng)或董事行使職權(quán)。獨(dú)立董事證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)?？梢栽O(shè)置董事會(huì)秘書(shū)，證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)?？偨?jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。監(jiān)事會(huì)主席1人，副主席12人。監(jiān)事會(huì)會(huì)議10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。交易所每年要對(duì)會(huì)員是否遵守規(guī)則和實(shí)施細(xì)則抽樣或者全面檢查。注意：交易所可以根據(jù)會(huì)員資信跟業(yè)務(wù)開(kāi)展情況限制結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)。有價(jià)證券抵充保證金：交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、可流通的國(guó)債、證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他。都是按前一交易日的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單結(jié)算價(jià)或國(guó)債收盤價(jià)（上海、深圳證券交易所較低的）計(jì)算。交易費(fèi)用只能貨幣支付。交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報(bào)告證監(jiān)會(huì)。有根據(jù)認(rèn)為客戶違反規(guī)則可以采取臨時(shí)措施：限制入金、限制出金、限制開(kāi)倉(cāng)、提高保證金標(biāo)準(zhǔn)、限期平倉(cāng)、強(qiáng)制平倉(cāng)，加粗要報(bào)告證監(jiān)會(huì)?？梢詴和＝灰撞坏贸^(guò)3個(gè)交易日，除非證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)。對(duì)結(jié)算、交易、交割資料保存20年。注意：沒(méi)有獨(dú)立董事。每季度后15日，每年后30日，提交工作報(bào)告。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常：延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司實(shí)行監(jiān)督管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)客戶保證金安全實(shí)施監(jiān)控。注冊(cè)資本為實(shí)繳資本，貨幣不低于85%。5%以上股東為法人的：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬(wàn)；凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，負(fù)債低于50%，3年沒(méi)違法不誠(chéng)信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。外資持股要向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商企業(yè)投資批準(zhǔn)書(shū)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要登記備案。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬(wàn)。向遷入地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)。向公司所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)。以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會(huì)指定的媒體上公告。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。期貨公司要5日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。公司對(duì)營(yíng)業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)部提示客戶可在協(xié)會(huì)查詢。《期貨經(jīng)紀(jì)合約》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》由協(xié)會(huì)制定。期貨公司每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時(shí)間內(nèi)書(shū)面提出?？蛻舻谋ＷC金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)年報(bào)、月報(bào)簽署。期貨公司5%以上股東、實(shí)際控制人在公司開(kāi)戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，并定期報(bào)告交易情況。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。中介服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬(wàn)。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬(wàn)以下。期貨公司開(kāi)立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控中心備案。對(duì)董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會(huì)、自律管理的是協(xié)會(huì)和交易所。董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：期貨 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；本科；資質(zhì)測(cè)試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試（不要選幾年幾年）總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)首席風(fēng)險(xiǎn)官：期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)3年?duì)I業(yè)部負(fù)責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。學(xué)歷是金融碩士或者法律會(huì)計(jì)類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。不得申請(qǐng)董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除不滿5年。負(fù)責(zé)的機(jī)構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)不滿3年。申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事：2個(gè)推薦人書(shū)面推薦、獨(dú)立董事還要發(fā)表獨(dú)立聲明。推薦人每年最多推薦3次。申請(qǐng)董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國(guó)務(wù)院教育行政部門的認(rèn)證文件。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。經(jīng)理層境外人士不得超過(guò)30%。獨(dú)立董事最多在2家任職。離職，任職資格失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報(bào)告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。未按規(guī)定參加年檢或者不通過(guò)或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個(gè)工作日?qǐng)?bào)告證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。并記入誠(chéng)信檔案。現(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日內(nèi)報(bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日，臨時(shí)任期只有6個(gè)月； 處罰為3萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。從業(yè)資格申請(qǐng)條件必須要被本機(jī)構(gòu)聘用且3年沒(méi)違法違規(guī)。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)任職的在申請(qǐng)從業(yè)資格前要參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。證監(jiān)會(huì)和協(xié)會(huì)要保密。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報(bào)告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。并定期向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。證監(jiān)會(huì)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。沒(méi)資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正、給予警告，3萬(wàn)罰款。對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。不得兼任公司合規(guī)負(fù)責(zé)人之外的職務(wù)。主要判斷標(biāo)準(zhǔn)：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠(chéng)信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。工作底稿20年。辭職的要提前30日向董事會(huì)申請(qǐng)，并告訴證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。首席風(fēng)險(xiǎn)官每季度后10日內(nèi)季報(bào)、每年1月20日前年報(bào)。嚴(yán)重的被認(rèn)定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)按時(shí)參加證監(jiān)會(huì)組織或認(rèn)可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函?！齻€(gè)會(huì)計(jì)每季末客戶權(quán)益總額表。交易所將成交回報(bào)反饋給全面結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。按照交易所的規(guī)定建立限倉(cāng)制度，非結(jié)算會(huì)員的客戶達(dá)到限倉(cāng)的要通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告，客戶沒(méi)報(bào)告，非結(jié)算會(huì)員自己報(bào)告。期貨交易所開(kāi)市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開(kāi)倉(cāng)。全面結(jié)算會(huì)員定期向監(jiān)控中心報(bào)告：非結(jié)算會(huì)員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。凈資本=凈資產(chǎn)資產(chǎn)調(diào)整+負(fù)債調(diào)整/+其他期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：“不得低于”——預(yù)警是其120%的時(shí)候；“不得高于”——預(yù)警是其80%的時(shí)候。3600萬(wàn)預(yù)警凈資本/風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金（比例）不低于100%120%預(yù)警凈資本/凈資產(chǎn)不低于20%24%預(yù)警 流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債不低于100%120%預(yù)警 120%預(yù)警 。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。上述人員有異議要書(shū)面說(shuō)明理由向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見(jiàn)、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見(jiàn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見(jiàn)出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書(shū)面報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)入預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定的派出機(jī)構(gòu)要2個(gè)工作日核實(shí)，責(zé)令限期整改不得超過(guò)20個(gè)工作日。IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制（有兒子或同一個(gè)爸爸）證監(jiān)會(huì)20工作日批還是不批。(1)申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本不低于12億；流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機(jī)構(gòu)控制；具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度交易所的會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。營(yíng)業(yè)部至少2人期貨從業(yè)。每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)報(bào)告；發(fā)生重大事項(xiàng)，2工作日?qǐng)?bào)告。除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以外，其他的都是20年期貨客戶開(kāi)戶管理監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。監(jiān)控中心要進(jìn)行復(fù)核。開(kāi)戶要實(shí)名制，只能用身份證。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實(shí)名制、資料不完整格式不正確。監(jiān)控中心對(duì)期貨公司報(bào)送的資料進(jìn)行一致性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。違規(guī)開(kāi)戶：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。特殊單位的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則 當(dāng)日?qǐng)?bào)告、轉(zhuǎn)發(fā)、通知、反饋，下一日開(kāi)始使用期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（2個(gè)月批不批）從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格（投資咨詢業(yè)務(wù)資格以及投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格）。投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)都是協(xié)會(huì)制定?？蛻襞c客戶沖突：公平對(duì)待。營(yíng)業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對(duì)外提供咨詢業(yè)務(wù)。公司進(jìn)行公開(kāi)媒體宣傳前要向住所地派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司可以提高起始委托資金要求。并在公司網(wǎng)站披露?？蛻粢獙?duì)資金來(lái)源和用途進(jìn)行合法性書(shū)面承諾。不得對(duì)資產(chǎn)管理進(jìn)行交易。每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息。對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)行集中管理，與其他部門相互獨(dú)立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，每月5日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)以及監(jiān)控中心報(bào)告交易情況。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，并定期合規(guī)性檢查。違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。（不表明其對(duì)產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。）需了解的信息：自然人基本信息、財(cái)務(wù)狀況、投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失、誠(chéng)信記錄、實(shí)際控制人和實(shí)際受益人、投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息分為普通投資者與專業(yè)投資者。專業(yè)投資者：金融機(jī)構(gòu)；金融機(jī)構(gòu)向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品；養(yǎng)老基金、社會(huì)公益基金、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（以及法人：最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬(wàn)元，最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬(wàn)元； 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷/自然人：金融資產(chǎn)不低于500 萬(wàn)元，或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元；2年以上投資經(jīng)歷或相關(guān)工作經(jīng)歷，或?qū)I(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師）普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。投資者主動(dòng)要求購(gòu)買高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，進(jìn)行特別的書(shū)面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售。全程錄音或錄像、留痕安排。違反本辦法規(guī)定的問(wèn)題，及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。協(xié)會(huì)自律規(guī)則協(xié)會(huì)只能紀(jì)律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會(huì)的權(quán)利。）從業(yè)人員要維護(hù)客戶的合法權(quán)益(而不是最大權(quán)益)。和客戶利益沖突的，要及時(shí)告知客戶，盡量避免，無(wú)法避免則要保證客戶得到公平對(duì)待。在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專業(yè)知識(shí)、技能、職業(yè)道德。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會(huì)舉報(bào)?！楣?jié)嚴(yán)重的，協(xié)會(huì)移交證監(jiān)會(huì)處理 從業(yè)違規(guī)后：4要參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)培訓(xùn)。，沒(méi)有嚴(yán)重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。、拒絕協(xié)會(huì)檢查、獲取不正當(dāng)利益、隱瞞、違反保密義務(wù)的，暫停612月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請(qǐng)從業(yè)。從業(yè)人員對(duì)紀(jì)律懲戒不服的，可以向協(xié)會(huì)申訴委員會(huì)申訴，申訴委員會(huì)是最終決定。投資者按風(fēng)險(xiǎn)承受能力由低至高分別為CCCCC5。應(yīng)納入經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)維管理體系統(tǒng)一管理。產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低到高劃分為RRRRR5。專業(yè)投資者可購(gòu)買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。銷售或者提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息，提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)，給予投資者至少24小時(shí)的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)。每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。擅自設(shè)立銀行、交易所之類的金融機(jī)構(gòu)/偽造它們的文件3年220萬(wàn)，嚴(yán)重的310年550萬(wàn)。內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息，涉及內(nèi)幕5年 15倍嚴(yán)重的510年 15倍 交易所、公司、協(xié)會(huì)、證監(jiān)會(huì)工作人員涉及虛假5年 110萬(wàn) 嚴(yán)重的510年 220萬(wàn) 操縱價(jià)格5年 15倍嚴(yán)重510年受賄5年巨大5以上并沒(méi)收財(cái)產(chǎn)行賄3年 巨大310并罰金 洗錢（提供資金賬戶或協(xié)助轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)）5年 5%20% 嚴(yán)重10年 5%20% 挪用公款資金5年以上巨大10年以上期貨糾紛分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)所在地為合同履行地；實(shí)物交割，交易所所在地為合同履行地。從業(yè)人員、授權(quán)人員和表見(jiàn)代理產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。不以真實(shí)身份交易的單位和個(gè)人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)。客戶有過(guò)錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。公司沒(méi)資格，按客戶指令交易了的，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過(guò)80%。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任。注意：沒(méi)有效期默認(rèn)當(dāng)日，沒(méi)價(jià)格默認(rèn)市價(jià)，沒(méi)開(kāi)平方向，默認(rèn)開(kāi)。價(jià)格錯(cuò)誤，多或少的部分公司承擔(dān)。期貨公司不當(dāng)延誤交易指令，公司承擔(dān)；市場(chǎng)原因，公司不擔(dān)責(zé)任。期貨經(jīng)紀(jì)與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未做約定或者不明確且不能證明已發(fā)通知，公司承擔(dān)主要責(zé)任，不超過(guò)80%。自行承擔(dān)后果。保證金不足仍允許交易為透支交易。通知了，期貨公司要求保留持倉(cāng)，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉(cāng)則交易所承擔(dān)。允許透支交易并約定分享利益共