【正文】 請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則：誠實守信 維護期貨行業(yè)聲譽保守客戶商業(yè)秘密維護客戶合法權(quán)益提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風險。定制商業(yè)賄賂不得從事不當?shù)母偁幗灰仔袨?。機構(gòu)不處理妥當 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標準。第三章 職責與履行職責保障 有效執(zhí)行的以下制度：期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風險監(jiān)督指標管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔保。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。：參加或者列席與職責有關(guān)會議查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料與相關(guān)人員進行談話了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利第四章 監(jiān)督管理。對不適當人員的認定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函：中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施培訓(xùn)情況和成績第五章 附則2008年5月1日實施期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法第一章 總則第二章 資格的取得與終止期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。持續(xù)經(jīng)營2個年度。，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。申請日前3個會計年度 至少1年盈利。被控股東期末凈資金不低于2億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年以上。2個月的風險 指標合格?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于10億。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元。 需要申請的條件：申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風險監(jiān)管報表 2個會計年度財務(wù)報告。在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。第三章 業(yè)務(wù)資格 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：交易指令下達方式和審查或者驗證措施保證金標準非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額風險管理措施 條件和程序結(jié)算流程通知事項 方式和時限協(xié)議變更和解除違約解除爭議處理方式：依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費 稅款雙方約定不違法的情況第四章： 監(jiān)督管理 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告：非結(jié)算會員名單和變化情況金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況風險管理制度執(zhí)行情況期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法第一章 總則第二章 風險監(jiān)管指標的計算1。風險指標與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：向公司出具警示函 抄送全體股東對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。并整改期貨部過20日。資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權(quán)益重大業(yè)務(wù) 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。2個月風險監(jiān)管指標合格配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。：凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 批準不批準 應(yīng)該提供下面服務(wù)：協(xié)助辦理開戶手續(xù)提供期貨行情信息 交易設(shè)施 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：介紹業(yè)務(wù)范圍執(zhí)行期貨保證金安全存管制度介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則客戶投訴的接待方式報酬支付和相關(guān)費用的分擔方式違約責任應(yīng)該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片保證金賬戶信息 存管方式客戶開戶和交易流程 出入金流程交易結(jié)算查詢方式保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。但是為保護自己的合法權(quán)益可以公開。從業(yè)人員不得由于下列的不正當競爭行為：采用明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國務(wù)院或者證監(jiān)會批準的其他交易場所進行。《期貨交易管理條例》是國務(wù)院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。以其全部資產(chǎn)承擔民事責任，負責人由證監(jiān)會任免。交易所的職責：提供場所，設(shè)施，服務(wù)。發(fā)布市場信息。組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。監(jiān)督管理。交易所的風險管理制度：保證金制度、當日無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度。報證監(jiān)會批準的事項：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種要。期貨公司設(shè)立期貨公司要在公司登記機關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內(nèi)做出批準還是不批準的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。不得從事自營或變相自營業(yè)務(wù)，以及對外擔保和融資。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東發(fā)生變化都是2個月做決定。期貨交易的規(guī)則在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。下列單位和個人不能參與期貨交易：國家機關(guān)跟事業(yè)單位、證監(jiān)會、交易所、協(xié)會、保證金存管機構(gòu)的工作人員。交易所要及時發(fā)布成交量、成交價、持倉量、最高價、最低價、開盤價和收盤價和其他應(yīng)該公布的即時行情。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標準。交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。如果是分級結(jié)算的交易所應(yīng)先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用會員的自有資金，結(jié)算擔保金和交易所自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資擔保資格由銀監(jiān)會批準。對直接負責人給予降級或開除的紀律處分。違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，15倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬100萬的罰款。期貨業(yè)協(xié)會協(xié)會是自律性組織，權(quán)力機構(gòu)是會員大會，章程由會員大會制定報證監(jiān)會備案。協(xié)會只能給予紀律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會的權(quán)利。監(jiān)督管理證監(jiān)會有權(quán)現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進行封存。期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務(wù)院財政部制定。證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了還不達標，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機構(gòu)。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責令改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓股份。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進或者更換。期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保等重大事項，股東或者實際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告。交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得15倍罰款，不足10萬，1050倍罰款。期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風險揭示書，虛假信息對直接負責人110萬罰款，情節(jié)嚴重的，取消從業(yè)資格。操縱價格：沒收違法所得15倍罰款，不足20萬20100萬罰款，單位負責人110萬。中介服務(wù)機構(gòu)未盡責：沒收業(yè)務(wù)收入，15倍罰款，直接負責人310萬。第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 目的：在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力的情況下補償投資者保證金損失的專項基金。管理和運用的原則：公開、合理、有效。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實施一個月內(nèi)繳納。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個工作日繳納后續(xù)資金，同時幫期貨公司代扣繳納。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。保障基金的管理：由證監(jiān)會、財政部指定機構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國債、中央銀行的票據(jù)、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準。定期向證監(jiān)會、財政部報告。證監(jiān)會負責業(yè)務(wù)監(jiān)管，對其使用情況定期核查。保障基金的使用：個人：10萬內(nèi)全部，超10萬90% 機構(gòu)：10萬內(nèi)全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。 設(shè)立需要證監(jiān)會批準，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關(guān)閉。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要證監(jiān)會批準。由理事長主持，會議事項召開前10日通知。注意：臨時大會不得決議沒有通知的事項。會員大會要做會議紀要，理事簽名。理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監(jiān)會委派）。理事長因故臨時不能履行職權(quán)可以指定副理事長或理事代理。召開臨時理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會要開。會議記錄要理事和記錄員簽字?？偨?jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾??？偨?jīng)理是當然理事。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。會議后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。董事長不得兼任總經(jīng)理。董事會議10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。為了保護中小董事?？偨?jīng)理1人，副總?cè)舾桑繉?年，連任不得超過2屆。監(jiān)事會：每屆任期3年，不得少于3人。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。交易所會員管理：要是境內(nèi)注冊，取得資格要交易所批準，取得，消除資格向證監(jiān)會報告。交易結(jié)算會員只為自己，全面結(jié)算會員和特殊結(jié)算會員可以為非會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。不能過期。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。有價證券都要提交給交易所。交易所要按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計算機系統(tǒng)故障（不是交易所的責任）、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響。交易所要發(fā)布周報、月報、年報。未經(jīng)證監(jiān)會批準，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交財務(wù)報表。重大事項要報告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財務(wù)支出。期貨公司監(jiān)督管理辦法證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司實行監(jiān)督管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對客戶保證金安全實施監(jiān)控。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；負債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當?shù)匾惨粯?年）。有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計達5%的，持續(xù)最高的要達到要求。期貨公司默認商品經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以申請金融經(jīng)紀、境外經(jīng)紀、投資咨詢的資格。申請金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)要求：2個月風險監(jiān)控指標，高管2年沒刑事處罰。變更股權(quán)要批準的情況：變更控股或第一大股東、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達100%、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達5%，且涉及境外股東。期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。期貨公司新設(shè)分支機構(gòu)或者營業(yè)部：3個月的風險監(jiān)控指標，1年內(nèi)沒受罰。期貨公司設(shè)立、收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：6個月的風險監(jiān)控指標，2年沒受罰，境外機構(gòu)所在地的監(jiān)管機構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領(lǐng)。5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風險管控指標不達標、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)?？蛻糍Y料保存20年。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優(yōu)先進行傳遞。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控備案。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報審核、董事會對年報簽署。證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有5%，給予警告，單處或并處3萬。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試經(jīng)理層：期貨資格 ；本科；資質(zhì)測試總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗首席風險官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風險管理經(jīng)驗3年 營業(yè)部負責人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。學(xué)歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。證監(jiān)會認為不適當2年。申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。推薦人每年最多推薦3次。申請董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國務(wù)院教育行政部門的認證文件。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。獨立董事最多在2家任