【正文】 嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采?。ǎ┍O(jiān)管措施。 、客戶的合法權(quán)益 71. 下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責(zé)的是（）。 更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 73. 客戶開立賬戶，出具的下列證件符合規(guī)定的有（）。 75. 董事會秘書行使下列（）職責(zé)。 ，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營 、提供或者出具的有關(guān)報告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動 77. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的目的是（） 。 ，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德 2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰 ，或者禁入期已經(jīng)屆滿 2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 79. 下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理 辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)的是（）。 3萬元以下罰款 81. 依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，高級管理人員包括（）。 、會計業(yè)務(wù) 2年以上經(jīng)驗 3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù) 4年以上經(jīng)驗 83. 申請營業(yè)部負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交的申請材料有（）。 85. 期貨公司獨立董事應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注和保護（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨立意見。 、審慎經(jīng)營原則 87. 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出 機構(gòu)可以采取以下（）監(jiān)管措施。 89. 某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。 91. 為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。 93. 期貨公司對風(fēng)險進行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。 95. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。 在期貨經(jīng)營機構(gòu)秘密 7. 期貨經(jīng)營機構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進行（），使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。 ，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù) 關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù) 99. 偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的，（）。 ，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 ，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 101. 期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。 103. A市 B區(qū)的時遷與 B市 C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于 D市 E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司 D 市營業(yè)部進行交易，以下（）法院可以作為當(dāng)事人的協(xié)議管轄法院。當(dāng)客戶要求 保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。 ，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 ，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 ，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割 能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割 106. 在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。 ，強行平倉所造成的損失 現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的 ，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的 ，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的 108. 甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。 對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任 ，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任 ，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任 ，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任 110. 人民法院審理期貨糾紛案件應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。 112. 期貨侵權(quán)糾紛可由下列（）法院管轄。某日，甲被臨時委派出國，便委托天嘯公司的從業(yè)人員笑天將其 10月份的合約在下跌 10％時賣出，并和笑天簽訂了書面委托協(xié)議。笑天判斷行情不久將強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（） ，則可以向 F市中級人民法院起訴 ，則可以向 A市中級人民法院起訴 ，則可以向 F市中級人民法院起訴 ，則可以向 A市中級人民法院起訴 114. 某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合 同的成立，則（）。 ；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格 《期貨交易管理條例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同 116. 對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。 ，但仍然沒能避免 118. 對于約定不明確的交 易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。 ，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任 ，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任 ，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任 ，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任 120. 期貨公司的下列（）行為無效。正確的用 A表示，錯誤的用B 表示） 121. 在我國，期貨交易所可以間接參與期貨交易，但必須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律。（） 123. 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度，不得混合操作。（） 125. 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明會員資格及其管理辦法。（） 127. 總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事會指定副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。（） 129. 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，并且持有 3％以上股權(quán)的股東近 3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。（） 131. 期 貨公司應(yīng)當(dāng)向股東做出最低收益、分紅的承諾。（） 133. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（） 135. 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處 3萬元以上 5萬元以下罰款。（） 137. 擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有 1名是其原任職單位的負責(zé)人。（） 139. 任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。 （） 141. 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行行政管理。（） 143. 取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（） 145. 結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。（） 147. 全面結(jié)算會員期貨公司認(rèn)為必要的，可以對非結(jié)算會員進行風(fēng)險提示。（） 149. 期貨公司借人次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計人凈資本。（） 151. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會責(zé)令期貨公司限期整改的，整 改期限不得超過 30個工作日。（） 153. 為保護投資者利益，我國法律禁止期貨行業(yè)的一切競爭行為。（） 155. 人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。（） 157. 某大學(xué)計算機專業(yè)的大三學(xué)生李尋歡（已成年）可以從事期貨居間服務(wù)。（） 159. 客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失的，期貨公司對客戶的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全賠償責(zé)任。（） 四、不定項選擇題（本題共 10個小題，每題 2分，共 20分。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 161. 甲期貨公司的凈資本是（）。 163. 甲期貨公司欲申請從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)，則（）。 ，凈資產(chǎn)由 4100萬元降到 2020萬元 130％ （凈資本，營業(yè)部家數(shù)）為人民幣 300萬元 130％ 165. 如果在預(yù)警期內(nèi)，甲期貨公司風(fēng)險指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)要求其進行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會派出機構(gòu)可以采取以下（）措施。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 166. 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。 168. 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格 7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。 ，公開道歉 ，承諾不再從事違法行為 170. 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該（）。在每題給出的 4個選項中，只有 1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)） I． [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。 3. [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公 司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾 5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾 5年。 5. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。 6. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第十 七條規(guī)定，期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。 7. [答案 ]C [解析 ]《期貨交易管理條例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）變更住所或者營業(yè)場 所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)；（四）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責(zé)人或者經(jīng)營范圍；（五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 8. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例》第三十八條規(guī)定，客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉。 9. [答案 ]B [解析 ]《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。 11. [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第五十四條規(guī)定，期貨投資者保障基金的 籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門制定。 13. [答案 ]D [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第八條的規(guī)定， ABE三項均屬于期貨交易所的職責(zé)。 14. [答案 ]C [解析 ]參見《期貨交易所管理辦法》第十五條的規(guī)定。 D項是期貨交易所的法定職責(zé)，無須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。 17. [答案 ]D [解析 ]根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十四條的規(guī)定， ABC三項均屬于總經(jīng)理的職權(quán)， D項屬于理事會職權(quán)之一。 19. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第七條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有 5％以上股權(quán)的股東凈資產(chǎn)不低于實收資本的 50％，或有負債低于凈資產(chǎn)的 50％，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。 21. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。 22. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存 20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、 錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存 20 年。 24. [答案 ]D [解析 ]期貨公司中只有管理人員和專業(yè)人員才是期貨從業(yè)人員，打字員不屬予期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所非期貨結(jié)算會員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)以及期貨投資咨詢機構(gòu)中，只有從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、經(jīng)營 業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員才屬于期貨從業(yè)人員。 [答案 ]A [解析 ]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。 26. [答案 ]B [解析 ]期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員實行自律性管理，有權(quán)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行檢查。 28. [答案 ]A