【正文】 解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。 25許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在 30 日內在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領。 18. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：（一）具有期貨 從業(yè)人員資格的人員不少于 15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于 3人。 15. [答案 ]D [解析 ]根據《期貨交易所管理辦法 》第八、十三、十四、十七條的規(guī)定， ABC三項均需要經證監(jiān)會批準。 12. [答案 ]C [解析 ]根據《期貨交易所管理辦法》第一條的規(guī)定可知，《期貨交易所管理辦法》是根據《期貨交易管理條例》制定出來的?？蛻粑丛谄谪?公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經營規(guī)則；（二）近 2年內無重大違法違規(guī)經營記錄，未發(fā)生重大風險事件；（三）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 2. [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理 機構制定。 ，可以向有關主管部門申訴或者反映 ，可以向人民法院提起訴訟 169. 根據《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應 當（）。 （二） 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經常出 去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。 162. 甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。（） 160. 期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。（） 156. 期貨糾紛案件只能由中級人民法院管轄。（） 152. 期貨從業(yè)人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，仍應當保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。（） 148. 期貨公司對應收項目進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用兩個比例的平均值進行風險調整。（） 144. 非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進人期貨交易所。（） 140. 證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構批準，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。（） 136. 經證監(jiān) 會批準，期貨公司可以任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（） 132. 期貨公司的董事會負責審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。（） 128. 《期貨公司管理辦法》適用于在中華人民共和國境內外設立的期貨公司。（） 124. 國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。 三、判斷是非題（本題共 40個小題，每題 0． 5分，共 20分。 ，應當視為當日有效 ，應當視為次日有效 ，應當視為按市價交易 ，應當視為開倉交易 119. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同，但雙方未在合同中約定交易結算結果的通知方式，事后也未達成補充規(guī)定。 115. 以下期貨經紀合同無效的是（）。甲出國后，行情開始下跌。 111. 在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事人的民事責 任。 ，應視為無異議 ，應視為有異議 107. 期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是（）。 E區(qū)人民法院 104. 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。 ，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 ，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金 ，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金 ，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金 100. 甲期貨公司故意銷毀依法應當保存的會計憑證和財務會計報告，情節(jié)嚴重，應當（ ）。 96. 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，具體內容包括（）。 92. 會計師事務所及其注冊會計師對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計時，應對出具審計報告的（）負責。 88. 中國證監(jiān)會對證券公司的檢查方式包括（）。 、學歷、學位證明 84. 中國證監(jiān)會或者其派出機 構通過（）方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。 80. 甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。 76. 期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令其限期整改。 、管理以及撤銷工作 ，開展會員間的業(yè)務交流 ，向國務院期貨監(jiān)督管理機構反映會員的建議和要求 、運作以及有關內容進行研究 72. 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交申請材料包括（）。 68. 申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。 64. 期貨交易所應當按照國家有關規(guī)定建立、健全的風險管理制度包括（）。 二、多項選擇題（本題共 60個小題，每題 0． 5分，共 30分。如果期貨交易所怠于履行該義務造成期貨公司損失的，應當（）。 56. 期貨公司 設立的取得營業(yè)執(zhí)照和經營許可證的分支機構因超出經營范圍開展經營活動而產生的民事責任的案件中，在確定客戶的民事責任時，應當遵循（）原則。 52. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當（）。 48. 期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構應當在 2個工作日內對公司（）。 、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所 、期貨相關業(yè)務資 格的會計師事務所 44. 對期貨公司持有的金融資產進行風險調整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用（）進行風險調整。 40. 期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少 2人的期貨或者證券從業(yè)時間在＿＿＿＿年以上，其中至少 1人的期貨從業(yè)時間在＿＿＿＿年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在＿＿＿＿年以上。 36. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。 32. 國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（）內，根據審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定 。 28. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學（）以上學歷。 ％ ％ ％ ％ 24. 下列選項中屬于期貨從業(yè)人員的是（）。（） ％； 30％ ％； 50％ ％： 30％ ％； 50％ 20. 期貨公司單個股東的持股比例增加到＿＿＿＿以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到＿＿＿＿以上的，應當經中國證監(jiān)會批準。 * 交易所的交易規(guī)則及其實施細則 16. 召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開（）日前通知會員。 12. 制定《期貨交易所管理辦法》的法律依據是（）。 8. 客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。 ，自被解除職 務之日起未逾 5年 ，自被撤銷資格之日起未逾 5年 、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年 、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年 4. 期貨公司是依照（）和《期貨交易管理條例》的規(guī)定設立的經營期貨業(yè)務的金融機構。一、單項選擇題（本題共 60個小題，每題 O． 5分，共 30分。 3. 下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是（）。 、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，不得對外擔保 ，法律、行政法規(guī)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構 另有規(guī)定的除外 7. 期貨公司設立或者終止境內分支機構，國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構應當自受理申請之日起（）內做出批準或者不批準的決定。 11. 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構會同（）制定。 15. 期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會批準的是（）。 19. 申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有 5％以 上股權的股東凈資產不低于實收資本的＿＿＿＿，或有負債低于凈資產的＿＿＿＿，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。 23. 未經中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。 部門 27. （）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。 31. 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交（）名推薦人的書面推薦意見。 35. 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每（）參加 1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培 訓，取得培訓合格證書。 39. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人（）年以上經歷。 43. 期貨公司應當聘請（）對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計。 47. 期貨公司對于風險監(jiān)管報表的保存期限不得少于（）年。 51. 期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 ，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 ，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金 55. 國有期貨公司委派到非國有期貨公司從事公務的人員，索取他人財物，為他人謀取利益，個人受賄數額在五萬元以上不滿十萬元的，處（）年以上有期徒刑，可以并處沒收財產。 ，無法執(zhí)行該指令 58. 期貨交易所負有按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易的結算結果通知期貨公司的 義務。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承 擔說法正確的是（）。 某家庭聯(lián)產承包戶 63. 從事期貨交易活動，應當遵循（）的原則。 67. 應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料的機構包括（）。 、客戶的合法權益 71. 下列屬于期貨業(yè)協(xié)會履行職責的是（）。 75. 董事會秘書行使下列（）職責。 ，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德 2年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰 ，或者禁入期已經屆滿 2年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 79. 下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理 辦法》所指的從事期貨經營業(yè)務的機構的是（）。 、會計業(yè)務 2年以上