【正文】 結(jié)算價為基準計算價值。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。 ，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失 ，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失 ，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 58. 在運營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。 60. 人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。在每題給出的 4個選項中，至少有 2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)） 61. 我國制定期貨交易管理條例的目的包括（）。 63. 期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。 3 個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù) 3 個月以上 65. 依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。 67. 期貨交易所實施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。 69. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。 2／ 3 ／ 4以上會員聯(lián)名提議 71. 某期貨交易所理事 會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。 72. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。 74. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。 、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告 76. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 、公司章程 制措施 、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更 78. 下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。 員和專業(yè)人員 80. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。 、從業(yè)資格注冊和公示 、紀律懲戒和申訴 82. 關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。 、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理 84. 申 請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。 85. 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 86. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有（）。 、解釋 88. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 員制和公司制兩種組織形式 90. 下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。 、結(jié)算和交割制度 、違約行為及其處理辦法 其管理辦法 92. 關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。 ，由出席會議的理事簽名 10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文 件報告中國證監(jiān)會 ，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項于會議召開 5日前通知會員 94. 下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。 96. 下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。 98. 下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。 100. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。 102. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。 、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 5％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟 支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策 105. 我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。 、稅款及其他費用 、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 107. 關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。 、交易設(shè)施 、結(jié)算或者交割 109. 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確（ ）的協(xié)作程序和規(guī)則。 111. 下列屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（）。 、未決仲裁 、涉及金額 、進展情況、可能發(fā)生的損失 113. 中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準的依據(jù)是（）。 、監(jiān)事 和高級管理人員任職資格的管理 115. 下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是（）。 117. 甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。如果期貨公司提出異議，則（）。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。 ，由被平倉的期貨公司承擔(dān) ，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。正確的用 A表示，錯誤的用B表示） 121. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。（） 123. 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。注冊資本可以不是實繳資本。（） 126. 期貨交易可以任意選擇交易所。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準。（） 129. 理事會理事不能親自參加理事會時，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為參加。（） 131. 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行 ，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。（） 133. 《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。（） 135. 在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（） 137. 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行 妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。（） 139. 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。（） 141. 具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè) 獨立董事。（） 143. 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。（） 145. 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（） 147. 期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信 檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（） 149. 證券公司的工作人員不得進行期貨交易。（） 151. 如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。（） 153. 期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者 客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險。（） 155. 凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。（） 157. 中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。（） 159. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和 10％。（） 四、不定項選擇題（本題共 lO個小題，每題 2分，共 20分。 162. 該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會提交以下（）材料。 破產(chǎn) 164. 由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（）。 、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告 （二） 某證券公司 2020年 10月 1日的凈資本金為 5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為 180％，對外擔(dān)保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的 12％，凈資本占凈資產(chǎn)的 75％， 2020年 4月 1日增資擴股后凈資本達到 20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的 1． 8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的 80％，對外擔(dān) 保及其他形式的或有負債之和為凈資產(chǎn)的 9％。根據(jù)該案例，回答以下問題： 166. 如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。 業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度 ，公司總部至少有 5 名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有 2 名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 168. 假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)在（）做出批準或者不予批準的決定。 、交易設(shè)施 、結(jié)算或者交割 、客戶收付期貨保證金 聲明：本資料由 大家論壇 期貨從業(yè)資格考試專區(qū) 集整理，轉(zhuǎn)載請注明出自 期貨從業(yè)資格 考試 信息，考試真題，模擬題下載 ，全免費公益性 考試論壇 ，期待您的光臨！ 答案與解析 一、單項選擇題（本題共 60個小題，每題 0． 5分，共 30分。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 3. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。國務(wù)院期貨 監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起 3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 6. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。 7. [答案 ]D [解析 ]《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一） 合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更 5％以上的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 9. [答案 ]C [解析 ]《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 11. [答案 ]A [解析 ]《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。 13. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一） 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于 15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于 3人。 15. [答案 ]C [解析 ]《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有 100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 10 億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣 15億元。 17. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近 2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。 20. [答案 ]A [解析 ]《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處 3萬元以下罰款。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。 22. [答案 ]D [解析 ]參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。 24. [答案 ]C [解析 ]《 期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起 10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 26. [答案 ]B [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（ 一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù) 3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作 5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。 28： [答案 ]C [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù) 10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù) 8午以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。 30. [答案 ]D [解析 ]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)