【正文】 面標準 ： 人民幣 9000 萬 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的 6% 一定標準 其預(yù)警標準是規(guī)定標準的 120% 不得高于 的 80%。 風險指標與上個月比變 動超過 20% 在 5 日 內(nèi)報告全體董事和股東。證監(jiān)會在 5 日內(nèi) 對原因核實并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東 ， 對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。 整改期貨 不 過 20 日 。 資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權(quán)益 重大業(yè)務(wù) 指 指標發(fā)生 10%以上 變化的業(yè)務(wù)。 2 個月風險監(jiān)管指標合格 配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少 5 名 。 ： 凈資本不低于 12 億元 流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的 150% 對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的 10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的 70% 證監(jiān)會在 20 個交易日 內(nèi) 批準不批準 59. 列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格 6 個月到 12 個月 。 60. 從業(yè)人員 不正當競爭行為 ： 采用明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。低于經(jīng)營成本標準收取 手續(xù)費。這些特定情形不包括（）。有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會，財政部批準，期貨交易所、 期 貨公司可以暫停繳納保障基金： （一）保障基金總額達到 8 億元人民幣 。 2. 下列關(guān) 于期貨交易所合并、分立的表述，正確的有（）。期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。 期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。 ABCD A： 期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B： 流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C： 負債與凈資產(chǎn)的比例 D： 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求 頁碼： 102；難易度：易；解析：《 期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第六條期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、 規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衝量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管 指標。 BC A： 投資者保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣 50萬元 B： 知識測試評分在 60分以上 C： 投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近三年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有至少 30筆以上的成交記錄 D： 投資者應(yīng)當具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷 頁碼： 150， 151；難易度：易；解析：《 股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第 1 1 15條。 5. 取得期貨交易所全面結(jié)算會員資格的期貨公司，可以受托為其（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 6. 下列關(guān)于會員制期貨交易所召開理事會的陳述，正確的有（）。第二十九條 理事會會議至少每半年召開一次，每次會議應(yīng)當于會議召開 10日前通知全體理事。第三十 一 條 事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽 名。 AB A： 在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人 B： 除企業(yè)法人以外的其他經(jīng)濟組織 C： 期貨投資咨詢機構(gòu) D： 期貨從業(yè)資格培訓(xùn)機構(gòu) 頁碼： 39；難易度：易；解析：《 期貨交易管理辦法》第五十三條。 8. 股指期貨的投資者可 以提供本人的（）作為財務(wù)狀況證明。 9. 以下屬于內(nèi) 幕 信息的知情人員的是（）。 內(nèi)幕 信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位， 或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得 內(nèi)幕 信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取 內(nèi)幕 信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 規(guī)定的其他人員。 ACD A： 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B： 期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)必 須加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費 C： 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為會員大會 D： 期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事 會 頁碼： 11；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第 4 48條。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應(yīng)當加入期貨業(yè)協(xié)會，并繳納會員費。期貨業(yè)協(xié)會設(shè)理事會。 11. 證券公司可以接受（）委托從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構(gòu)控制的期貨 公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。 ABC A： 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人 B： 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為會員大會 C： 期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督 D： 組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 頁碼： 11， 12；難易度：易；解析： 《期貨交易管理條例》第四十七、四十 八、四十九條。 13. 期貨公司辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準的是（）。期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)批準：（ )變更法定代表人 。(三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)； (四）變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所、負責人或者經(jīng)營范圍 。 14. 在股指期貨投資者適當性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進行評估，下列描述正確的（）。 D： 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)意的本外幣定、活期存款證明 頁碼： 153；難易度：難；解析： 《股指期貨投資者適當性制度操作指引 (試行 )》第三十三條投資者同時提供本人金融類資產(chǎn)、年收入材料作為財務(wù)狀況證明的，期 貨公司應(yīng)當在分別評分后，職其最高評分作為投資者財務(wù)狀況評估得分。 ABCD A： 自身的經(jīng)濟實力 B： 產(chǎn)品認知能力 C： 風險控制能力 D： 生理及心理承受能力 頁碼： 114；難易度：中；解析： 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定（試行 )》第八條。 16. 期貨公司的實際控制人不得非法干預(yù)期貨公司（）經(jīng)營管理活等動。期貨公司的控股股東、實際控制人不得超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人 員，或者非法干預(yù)客戶保證金 存管、交易、結(jié)算、風險管理、財務(wù)會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動。 ABCD A： 總經(jīng)理、副總經(jīng)理 B： 首席風險官 C： 財務(wù)負責人 D： 營業(yè)部負責人 頁碼： 68；難易度：中；解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第 2條。 18. 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當按規(guī)定將 ( )書面報告監(jiān)管部門。 并按規(guī)定將免職理由、首席風險官 履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 ABCD A： 在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 B： 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的 承諾 C： 期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務(wù)不得降低風險管理要求 D： 期貨公司股東應(yīng)當按照出資比例行使表決權(quán) 頁碼： 5657；難易度：易；解析： 《期貨公司管理辦法》第三十四、三十五條。期貨公司不得向股東倣出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，不得降低風險管理要求。 20. 下列關(guān)于保證金收取標準的表述，正確的是（）。 21. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或其網(wǎng)站公 開 的信息包括（）。 22. 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員可以依法向（）報告。機構(gòu)應(yīng)當及時采 取 措施妥善處理。 23. 為期 貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為是（）。證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。 ABD A： 保障基金管理機構(gòu) B： 期貨交易所 C： 證監(jiān)會 D： 期貨公司 頁碼： 29；難易度：易；解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十六條。 25. 人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。 26. 對收取的客戶保證金，期貨公司可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）。期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴禁挪作他用： （一 )依據(jù)客戶的要求支付可用資金； （二 )為客戶交存保證金 ,支付手續(xù)費、稅款； （三 )國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。 AC A： 保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行全額補償 B： 保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集 C： 保障基金由期貨交易所集中管理、統(tǒng)籌使用 D： 保障基金的 管理和運用遵循公開，合理、有效的原則 頁碼： 27；難易度：易；解析： 《期貨投資者保障基金管理暫行辦法 》 第四、五、六、七條。保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。 ABD A： 指定下單人 B： 結(jié)算單確認人 C： 董事長 D： 資金調(diào)撥人 頁碼： 150；難易度：中；解析： 《股指期貨投資者適當性制度操作指引》第七條。 29. 首席風險官應(yīng)當遵守（），忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。 30. 下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的有（）。下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易： （一 )國家機關(guān)和事業(yè)單位； （二 )國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員； （三 )證券、期貨市場禁止進入者； （四 )未能提供開 戶證明材料的單 位和個人； （ 五）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理 機構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。 ACD A： 做出處分決定 B： 做出獎勵決定 C： 知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項 D： 應(yīng)當知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào) 查 處理事項 頁碼： 123；難易度：易；解析： 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第三十五條。 32. 下列關(guān)于期貨公司首席風險官報告義務(wù)的表述，錯誤的是（）。 首席風險官應(yīng)當按照中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān) 問題進行核查，并及時將核查結(jié)果報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 AC A： 非結(jié)算會員 B： 期 貨業(yè)協(xié)會 C： 全面結(jié)算會員期貨公司 D： 期貨監(jiān)管機構(gòu) 頁碼： 96；難易度：易；解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后 ,期貨交易所應(yīng)當 及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。 ABCD A： 應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險 B： 建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制和保密制度 C： 平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶 D：不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非 結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益 頁碼： 99；難易度：中；解析： 關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知，第四十四條全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合 法權(quán)益。 ACD A： 最近 3年內(nèi)因違法違被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 B： 品行端正，具有良好的職業(yè) 道德 C： 被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施 D： 最近 3年內(nèi)受過刑事處罰 頁碼： 8182；難易度：中；解析： 《期貨從業(yè)人管理辦法》第 10條。 36. 期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當（）。機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的 ,期貨從業(yè)人員應(yīng)當予以抵制， 并 及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。 機構(gòu)未 妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。 ABCD A： 應(yīng)當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險 B： 應(yīng)當建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風險隔離機制和保密機制，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突 C：應(yīng)當按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報送非結(jié)算會員及非 結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息 D： 應(yīng)當建立并實施風險管理、內(nèi)部控制等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全 頁碼： 99100；難易度： 中；解析： 考察 《 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦 法》第四章監(jiān)督管理的內(nèi)容。 38. 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。 39. 下列人員中，必須通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試的有（）。以上人員都是需要通過資質(zhì)測試的。 ABC A： 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章 等要求 提供的 B： 國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào) 查 取證的 C： 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)