【正文】 其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理 73. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。 74. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（）。 ，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 75. 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包 括（）。 、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)的情況報(bào)告 76. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行（）和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 77. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告的情形有（）。 、公司章程 制措施 、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更 78. 下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。 79. 下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。 員和專業(yè)人員 80. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。 81. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。 、從業(yè)資格注冊(cè)和公示 、紀(jì)律懲戒和申訴 82. 關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說法正確的是（）。 ，公示 并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠信記錄等信息 ，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供 ，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì) 83. 下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。 、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理 84. 申 請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有（）。 。 85. 申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。 3年以上經(jīng)驗(yàn) 。 86. 申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（）。 、學(xué) 歷、學(xué)位證明 87. 下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。 、解釋 88. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任（）職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 89. 關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。 員制和公司制兩種組織形式 90. 下列各項(xiàng)屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是（）。 、住所和營業(yè)場(chǎng)所 、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 、內(nèi)部控制制度 91. 以下是某會(huì)員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。 、結(jié)算和交割制度 、違約行為及其處理辦法 其管理辦法 92. 關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。 ，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅 ，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承 ，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式 93. 關(guān)于會(huì)員大會(huì)的召開，下列說法正確的是（）。 ，由出席會(huì)議的理事簽名 10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文 件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì) ，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開 5日前通知會(huì)員 94. 下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是（）。 ，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作 、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過 95. 理事會(huì)由下列（）組成。 96. 下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。 、分立、解散和清算的方案 、住所或者營 業(yè)場(chǎng)所的方案 ，聘任和解聘工作人員 97. 期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過的是（）。 98. 下列選項(xiàng)中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的職權(quán)。 、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 99. 實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。 100. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由（）組成。 101. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為（）。 102. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下（）內(nèi)容。 形式 103. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。 104. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是（）。 、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 5％以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟 支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策 105. 我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。 106. 除下列（）情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。 、稅款及其他費(fèi)用 、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 107. 關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 108. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下（）服務(wù)。 、交易設(shè)施 、結(jié)算或者交割 109. 期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確（ ）的協(xié)作程序和規(guī)則。 、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離 110. 制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是（）。 111. 下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是（）。 112. 期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列 （）事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。 、未決仲裁 、涉及金額 、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失 113. 中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。 114. 我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的目的在于（）。 、監(jiān)事 和高級(jí)管理人員任職資格的管理 115. 下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的適用對(duì)象的是（）。 116. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方（），珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場(chǎng)穩(wěn)健運(yùn)行。 117. 甲期貨公司會(huì)計(jì)人員乙故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證，情節(jié)嚴(yán)重，則乙可能被判處的刑罰是（）。 ，并處罰金十萬元 ，并處罰金十萬元 118. 期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。 ，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 ，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 119. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司 未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是（）。 ，由期貨公司承擔(dān) ，由期貨交易所承擔(dān) ，由期貨公司承擔(dān) ，由期貨交易所承擔(dān) 120. 關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是（）。 ，由被平倉的期貨公司承擔(dān) ，由被平倉的期貨公司承擔(dān)。 ，由期貨公司自行承擔(dān) 司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān) 三、判斷是非題（本題共 40個(gè)小題，每題 0． 5分，共 20分。正確的用 A表示，錯(cuò)誤的用B表示） 121. 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。（） 122. 在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)審批。（） 123. 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。（） 124. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本可以不是實(shí)繳資本。（） 125. 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會(huì)提 交擬用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷。（） 126. 期貨交易可以任意選擇交易所。（） 127. 期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（） 128. 期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（） 129. 理事會(huì)理事不能親自參加理事會(huì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為參加。（） 130. 《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。（） 131. 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行 ，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。（） 132. 中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（） 133. 《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律、行政法規(guī)。（） 134. 在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國資格。（） 135. 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。（） 136. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)向工商登記機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)材料。（） 137. 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行 妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動(dòng)。（） 138. 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（） 139. 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。（） 140. 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。（） 141. 具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè) 獨(dú)立董事。（） 142. 營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由中國證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。（） 143. 客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。（） 144. 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。（） 145. 申請(qǐng)人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（） 146. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。（） 147. 期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員誠信 檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的合規(guī)和誠信情況。（） 148. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》制定出來的。（） 149. 證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。（） 150. 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。（） 151. 如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。（） 152. 只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。（） 153. 期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者 客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。（） 154. 非結(jié)算會(huì)員的客戶申請(qǐng)或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會(huì)員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（） 155. 凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。（） 156. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。（） 157. 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以要求期貨公司對(duì)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提的充足性和合理性進(jìn)行專項(xiàng)說明。（） 158. 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助 人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》。（） 159. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和 10％。（） 160. 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。（） 四、不定項(xiàng)選擇題（本題共 lO個(gè)小題，每題 2分，共 20分。在每題給出的 4個(gè)選項(xiàng)中，有 1個(gè)或者 1個(gè)以上的選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)代碼填人括號(hào)內(nèi)） （一） 由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn) 不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題： 161. 若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)妥善處理（）。 162. 該期貨公司申請(qǐng)停業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料。 、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報(bào)告