【正文】 上升市場 D：下降市場關(guān)于金融期貨市場的說法，下列選項中表述不正確的是。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時間進(jìn)行排序，股指期貨應(yīng)在最后某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利期貨公司發(fā)生下列__事項，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。A．設(shè)立B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：價格走勢所形成的形態(tài)B：完成某個形態(tài)所經(jīng)歷的時間長短C：價格走勢圖中各個高點低點所處的絕對位置 D：價格走勢圖中各個高點低點所處的相對位置關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求，下列說法正確的是。A：自然人申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B：自然人具備股指期貨基礎(chǔ)知識，開戶測試不低于70分C：自然人具有累計10個交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄1下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所1全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲備金 D．保證金1倉儲商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來規(guī)避已購進(jìn)原材料價格下跌的風(fēng)險，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進(jìn)看跌期權(quán)或__。A．購買期貨 B．買進(jìn)看漲期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)1以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求1__是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動力。A．低收益與高風(fēng)險并存 B．高收益與高風(fēng)險并存 C．低收益與低風(fēng)險并存 D．高收益與低風(fēng)險并存1__定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會1三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)1期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開，專戶存放 C：與自有資金分開，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放1／蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。當(dāng)價格變?yōu)闀r，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：：：／蒲式耳 D：／蒲式耳期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者2在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶2在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨公司 B．期貨交易所C．中國證券登記結(jié)算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會2期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費用 B：財務(wù)費用 C：投資收益 D：營業(yè)成本2下列關(guān)于交易手續(xù)費的說法，正確的有__。A．交易手續(xù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費過高，會擴(kuò)大無風(fēng)險套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費過高，會降低市場的交易量2聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A．5 B．7 C．10 D．15二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）董事會秘書行使下列職責(zé)．A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報批評。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果美國芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關(guān)于其8月小麥期貨期權(quán)合約描述正確的是__。A．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權(quán)合約被稱為系列期權(quán)合約C．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權(quán)合約被稱為標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%下列關(guān)于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A．任職決定文件 B．相關(guān)會議的決議C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D．高級管理人員職責(zé)范圍的說明甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪Gamma指標(biāo)是反映____的指標(biāo)。A：與期貨頭寸有關(guān)的風(fēng)險指標(biāo) B：與期權(quán)頭寸有關(guān)的風(fēng)險指標(biāo) C：因時間經(jīng)過的風(fēng)險度量指標(biāo) D：利率變動的風(fēng)險關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有__。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對的耐久性和易保存性C．金融產(chǎn)品不存在運輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價格差異 D．金融產(chǎn)品價格具有穩(wěn)定性期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的基礎(chǔ)上。A：競爭性 B：高效性 C：流動性 D：高風(fēng)險性1某投資者擁有敲定價格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．實值期權(quán) B．深度實值期權(quán) C．虛值期權(quán)D．深度虛值期權(quán)1期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關(guān)會議的決議C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D：高級管理人員職責(zé)范圍的說明1期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶從事期貨交易1具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A．1 B．2 C．3 D．51某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買入5月份大豆期貨合約，同時賣出9月份大豆期貨合約。到4月15日平倉時，價差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時9月份大豆期貨合約的價格可能為__美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．7551當(dāng)發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實，投資者為期貨交易所的工作人員C．經(jīng)查實，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實，該投資者為本公司工作人員的配偶1《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益1國際上公司制期貨交易所的特點有（）。A．對場內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營利為目的C．可參與期貨交易的買賣D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配1下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價格差異中盈利，后者利用單一合約盈利B．前者同時進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高D．前者的潛在利潤來自價差的增減，后者的潛在利潤來自合約價格的漲跌甲原來是上海某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷．現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請該職位必須由兩名推薦人的書面意見，甲找到了以下四個人，其中可以作為推薦人的是．A：乙是某期貨公司的監(jiān)事 B：丙是某期貨公司的總經(jīng)理，任職10個月 C：丁是甲原單位的總經(jīng)理D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上2下列__是石油的主要消費國。A．日本 B．美國 C．沙特D．歐洲各國2期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．152某套利者買入6月份銅期貨合約，同時他賣出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價差為。A：100元／噸 B：200元／噸 C：300元／噸 D：400元／噸2題干：期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是__。A．期貨價格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同D．期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化2客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。A．自有資金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金 C．交易保證金 D．結(jié)算相保金第三篇：云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）期貨公司應(yīng)當(dāng)按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．月度 B．季度 C．半 D．下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D．理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)下列關(guān)于持倉限額的說法，不正確的是。A：交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制C：同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額D：會員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易期貨糾紛案件由（）管轄。A．高級人民法院 B．中級人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會題干：下面關(guān)于交易量和持倉量一般關(guān)系描述正確的是__。A．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時交易量下降 B．當(dāng)