【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案7-文庫吧
2025-06-13 09:33 本頁面
【正文】 額，應(yīng)存 入保證金專戶 (Ｃ)客戶存款余額低于維持保證金之?dāng)?shù)額時，應(yīng)通知追加保證金至原始保證金額度 (Ｄ)客戶存款余額超過維持保證金者，依期貨交易人指示提領(lǐng)及交付。 (Ｃ)，得為期貨商之經(jīng)理人： (Ａ)證券或金融機構(gòu)工 作經(jīng)驗二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務(wù)者 (Ｂ)證券、期貨或金融機構(gòu)工作經(jīng)驗三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù) (Ｃ)期貨機構(gòu)工作經(jīng)驗二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)者 (Ｄ)擔(dān)任證券、期貨 行政或管理工作經(jīng)驗三年以上，曾任薦任職以上或相當(dāng)職務(wù)者。 (Ｄ)，自公告日起幾年內(nèi)未辦理登記者，喪失資格？ (Ａ)二年 (Ｂ)三年 (Ｃ)四年 (Ｄ)五年。 (Ｄ)，期貨商應(yīng)于異動后幾日內(nèi)，向全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會申報： (Ａ)二日 (Ｂ)三日 (Ｃ)四日 (Ｄ)五日。(Ａ)，參加職前或在職訓(xùn)練，成績不合格者，應(yīng)于幾年內(nèi)補 訓(xùn)一次： (Ａ)一年 (Ｂ)二年 (Ｃ)三年 (Ｄ)四年。 (Ｄ)：(Ａ)辦理期貨交易受托買賣之業(yè)務(wù)人員得兼任內(nèi) 部稽核人員 (Ｂ)期貨商經(jīng)理人或業(yè)務(wù)員請假不須指派職務(wù)代理人 (Ｃ)在職人員應(yīng)每三年參加在職訓(xùn)練 (Ｄ)期貨商業(yè)務(wù)員從事期貨交易 開戶及受托行為，視為該期貨商授權(quán)范圍內(nèi)之行為。 (Ｄ)，最低出資額為新臺幣： (Ａ) 一千元 (Ｂ)一千五百元 (Ｃ)二千元 (Ｄ)二千五百元。 (Ｂ)，法定最低實收資本額為新臺幣： (Ａ)十億 (Ｂ)二 十億 (Ｃ)三十億 (Ｄ)四十億。 (Ｂ)，應(yīng)于申請設(shè)立許可時，向主管機關(guān)指定之銀行存入新臺幣： (Ａ)一億 (Ｂ)二億 (Ｃ)三億 (Ｄ)四億做為設(shè)立保證金。 (Ｃ)，何者有誤： (Ａ)組織型態(tài)為股份有限公 司(Ｂ)最低實收資本額十億元 (Ｃ)應(yīng)存入五千萬元之設(shè)立保證金 (Ｄ)原則上應(yīng)于六個月內(nèi)完成設(shè)立登記，并申請核發(fā)許可證照。 (Ｃ)，何者正確： (Ａ)應(yīng)向銀行繳存 (Ｂ)金額為六千萬元 (Ｃ)得以現(xiàn)金，政府債券或金融債券繳存 (Ｄ)以上皆非。 (Ａ)： (Ａ)期貨交易之受托買賣 (Ｂ)期貨交易契約之設(shè)計與研究(Ｃ)期貨集中市場保證金及權(quán)利金之作業(yè) (Ｄ)會員或期貨商財務(wù)、業(yè)務(wù)之查核。 (Ｄ)，供主管機關(guān)調(diào)閱查核： (Ａ)期貨交易所交易之契約規(guī)格 (Ｂ)保證金、權(quán)利金作業(yè)相關(guān)文件 (Ｃ) 對會員或期貨商財務(wù)業(yè)務(wù)查核之報告文件 (Ｄ)以上皆是。 (Ａ) 管機關(guān)申報之年度財務(wù)報告不一致者，應(yīng)于事實發(fā)生之日起： (Ａ)二 日 (Ｂ)三日 (Ｃ)四日 (Ｄ)五日公告并向主管機關(guān)申報。 (Ｄ)，何者有誤？ (Ａ)半年， 應(yīng)于年度終了二個內(nèi)提出(Ｂ)年報應(yīng)于年度終了四個月內(nèi)提出 (Ｃ) 上月份會計科目月計表應(yīng)于每月十日以前提出 (Ｄ)交易量月報表應(yīng)于每月十日以前提出。 (Ｄ)，至少提列： (Ａ)20％－30％ (Ｂ)15％－40％ (Ｃ)30％－50％ (Ｄ)30％－80％之特別盈余公積。 (Ｃ)，每筆交易價額超過新臺幣： (Ａ) 三千萬元 (Ｂ)四千萬元 (Ｃ)五千萬元 (Ｄ)六千萬元者，應(yīng)依所擬訂取得或處分固定資產(chǎn)處理程序辦理。 (Ｃ)： (Ａ)一億元 (Ｂ)二億元 (Ｃ)三億元 (Ｄ)四億元 作為賠償準備金。 (Ｄ)，該期貨結(jié)算機構(gòu)于該季終了后十五日內(nèi)，應(yīng)繼續(xù)提列多少金額： (Ａ)五百萬元 (Ｂ)八 百萬元 (Ｃ)九百萬元 (Ｄ)一千萬元。 (Ｂ) (Ａ)結(jié)算、交割之相關(guān)文件 (Ｂ)各結(jié)算會員之財務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù) (Ｃ)監(jiān)視之相關(guān)文件 (Ｄ)保證金及權(quán)利金作業(yè)之相關(guān)文件。 (Ｃ)，何者有誤： (Ａ)申請期貨交易輔助人，以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)者為限 (Ｂ)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業(yè)務(wù)，應(yīng)以委任期貨商名義為之 (Ｃ)證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)者，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù) (Ｄ)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶。 (Ｃ)，何者正確： (Ａ)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應(yīng)約明對交易人負連帶賠償責(zé)任 (Ｂ)期貨交易人得接受多家期貨商之委任 (Ｃ)期貨商得委任多家期貨交易輔助人 (Ｄ)委任期貨商經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)者，不須具備結(jié)算會員資格。 (Ｄ)，何者正確？ (Ａ)期貨交易輔助人應(yīng)繳存營業(yè)保證金
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