【期貨從業(yè)●模擬題】期貨法律法規(guī)最新試題及答案7(編輯修改稿)
2025-07-25 09:33 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 一千五百萬(wàn)元 (Ｂ)期貨交易輔助人每增加一分支機(jī)構(gòu)應(yīng)增提一千萬(wàn)元 (Ｃ) 期貨交易輔助人應(yīng)于每月十五日前申報(bào)上月份業(yè)務(wù)量月報(bào)表(Ｄ)期貨 交易輔助人就法定業(yè)務(wù)之履行有故意或過(guò)失者，委任期貨商應(yīng)與自己之故意或過(guò)失，負(fù)同一責(zé)任。 (Ｄ)，非期貨交易輔助人法定業(yè)務(wù)： (Ａ)招攬客戶(hù)從事期貨交易(Ｂ)代理期貨商接受客戶(hù)開(kāi)戶(hù) (Ｃ)接受客戶(hù)之委托單 (Ｄ)代理期貨商追繳保證金。 (Ｄ)，應(yīng)指撥多少專(zhuān)用營(yíng)運(yùn)資金： (Ａ)五千萬(wàn)元 (Ｂ)二億元 (Ｃ)四億元 (Ｄ)無(wú)須指撥。 (Ｂ)： (Ａ)商品交易 (Ｂ)證交法 (Ｃ)金融期貨交易法 (Ｄ)期貨交易所法。 (Ｂ)，期貨交易人可對(duì)之向CFTC提出損 害賠償之請(qǐng)求，其請(qǐng)求時(shí)效自交易人知悉原因起： (Ａ)1年 (Ｂ)2年 (Ｃ)3年 (Ｄ)4年間不行使則消滅。 (Ｃ)，期貨經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)收取傭金之費(fèi)率：(Ａ)由結(jié)算機(jī)構(gòu)訂定 (Ｂ)由CFTC決定 (Ｃ)由經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)自行協(xié)議 (Ｄ)由期貨交易所訂定。 （A）：（A）固定 （B）彈性 （C）自由 （D）低 美國(guó) 1. 期貨交易法制定之宗旨為（A）健全發(fā)展期貨市場(chǎng)（B）維護(hù)期貨交易秩序（C）以上皆是?。―）以上皆非 2. 當(dāng)事人約定，選擇權(quán)買(mǎi)方支付權(quán)利金，取得購(gòu)入或售出之選擇權(quán)利，得于特定期間內(nèi)，依特定價(jià)格及數(shù)量等交易條件買(mǎi)賣(mài)約定標(biāo)的物；選擇權(quán)賣(mài)方于買(mǎi)方要求履約時(shí)，有依約履行義務(wù)；或雙方同意于到期前或到期時(shí)結(jié)算差價(jià)之契約（A）期貨契約（B）選擇權(quán)契約（C）期貨選擇權(quán)契約（D）杠桿保證金契約 3. 有關(guān)期貨交易法之規(guī)定，以下何者為非？（A）期貨交易之主管機(jī)關(guān)為財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)（B）證期會(huì)得經(jīng)行政院核準(zhǔn)，與外國(guó)簽訂合作協(xié)定（C）期貨商受托從事之期貨交易種類(lèi)，以行政院公告者為限（D）以上皆非 4. 會(huì)員制期貨交易所之全體會(huì)員最低出資額為（A）未兼營(yíng)結(jié)算之會(huì)員制期貨交易所：十億元（B）兼營(yíng)結(jié)算之會(huì)員制期貨交易所：二十億元（C）以上皆是（D）以上皆非 5. 期貨交易法中有關(guān)公司制期貨交易所之規(guī)定，下列何者為是？（A）公司制期貨交易所之組織為股份有限公司（B）公司制期交所單一股東持股比例不得超過(guò)實(shí)收資本額百分之五（C）期交所單一股東若有特殊情形經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，亦可不受百分之五持股比例的限制（D）以上皆是 6. 依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者？（A）獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)（B）由期貨交易所兼營(yíng)結(jié)算部門(mén)（C）由其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)結(jié)算部門(mén)（D）以上皆是 7. 有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非？（A）結(jié)算保證金系結(jié)算會(huì)員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金（B）結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放（C）結(jié)算保證金不論來(lái)自經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)均并同處理（D）結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對(duì)結(jié)算保證金請(qǐng)求扣押 8. 有關(guān)期貨商之禁止事項(xiàng)，下列何者為是？（A）期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格之期貨交易（B）期貨商不得為客戶(hù)進(jìn)行非必要交易（C）期貨商不得未依客戶(hù)委托事項(xiàng)或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶(hù)授權(quán)擅自為其進(jìn)行交易（D）以上皆是 9. 期貨商不得自客戶(hù)保證金專(zhuān)戶(hù)提取款項(xiàng)，除非（A）依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金?。˙）依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金（C）為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費(fèi)（D）以上皆是 10. 期貨商原則上不得于其本公司或其它期貨商開(kāi)戶(hù)，例外情形為（A）處理錯(cuò)帳而于本公司開(kāi)戶(hù)（B）兼營(yíng)者于本公司或其它期貨商開(kāi)戶(hù)（C）主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)（D）以上皆是 11. 有關(guān)期貨交易保證金的繳交，下列何者為是？（A）國(guó)內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定之有價(jià)證券為之（B）國(guó)外期貨交易保證金得以股票抵繳（C）國(guó)外期貨交易保證金得以不動(dòng)產(chǎn)抵繳（D）以上皆是 12. 有關(guān)期貨商對(duì)交易人之保證金追繳，下列何種情況應(yīng)立即為之？（A）期貨交易人之權(quán)益數(shù)＜各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者（B）
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