【文章內(nèi)容簡介】 A．申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存制度C．具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)D．中國證監(jiān)會根據(jù)開展情況和審慎監(jiān)原那么規(guī)定的其他條件 12．貨交易所按交易規(guī)那么及其施行細那么規(guī)定的程序?qū)T或者客戶采取以下( )措施的應當在采取措施后及時中國證監(jiān)會。 A．限制開倉B．進步保證金C．限平倉D．強行平倉 13．在貨交易過程中出現(xiàn)以下( )情形之一的貨交易所可以宣布進入異常情況采取緊急措施化解風險。 A．、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進展B．會員出現(xiàn)結(jié)算、交割對正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C．出現(xiàn)?貨交易所理?第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應措施后仍未化解風險D．貨交易所交易規(guī)那么及其施行細那么中規(guī)定的其他情形 14．貨變更注冊資本應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核貨應當向中國證監(jiān)會提交以下( )申請材料。 A．模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)報表B．變更注冊資本的C．股東變更出資的合同D．其他股東放棄優(yōu)先購置權(quán)的承諾書 15．?貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準那么?是對貨從業(yè)人員的( )等方面的根本要求和規(guī)定是貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為是中國貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)對貨從業(yè)人員進展紀律處分的根據(jù)。 A．職業(yè)責任B．專業(yè)勝任才能C．執(zhí)業(yè)紀律D．職業(yè)品德 16．全面結(jié)算會員貨和交易結(jié)算會員貨應當按照( )的規(guī)定行使結(jié)算會員的權(quán)利履行結(jié)算會員的義務。 A．?貨交易所理?B．?企業(yè)會計準那么?C．?貨交易所交易規(guī)那么及其施行細那么?D．?貨經(jīng)紀理? 17．者下達交易指的方式包括( )。 A． B．計算機C．網(wǎng)上委托D．書面委托 18．貨及其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人為貨提供相關(guān)效勞的律師事務所、會計師事務所等中介效勞機構(gòu)違背本有關(guān)規(guī)定的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其負責人以及相關(guān)工作人員采取以下( )措施。 A．監(jiān)談話B．責改正C．出具警示D．給予行政處分 19．貨應當建立、健全并嚴格執(zhí)行( )遵守制度保障客戶保證金的存平安按照貨交易所的規(guī)定向貨交易所大戶、交易情況。 A．業(yè)務理規(guī)那么B．人事理制度C．財務理制度D．風險理制度 20．貨發(fā)生以下( )事項應當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上。 A．設(shè)立B．變更營業(yè)部C．營業(yè)部終止D．營業(yè)部虧損 21．以下中國證監(jiān)會對貨交易所的監(jiān)表述正確的選項是( )。 A．中國證監(jiān)會認為貨出現(xiàn)異常情況的可以采取延遲開、暫停交易、提早閉等必要的風險處置措施B．中國證監(jiān)會認為有必要的可以對貨交易所高級理人員施行提示C．中國證監(jiān)會可以向貨交易所派駐督察員D．中國證監(jiān)會對貨交易所的監(jiān)是行政義務中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 22．貨交易所應當按照有關(guān)規(guī)定建立、健全以下( )風險理制度。 A．保證金制度B．次日無負債結(jié)算制度C．風險準備金制度D．持倉限額和大戶持倉制度 23．確認貨是否將客戶下達的交易指入交易應當以貨交易所的交易記錄、貨的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指記錄中的( )為。 A．全部內(nèi)容是否一致B．價格、交易時間是否相符C．品種、買賣方向是否一致D．交易數(shù)量是否一致 24．以下選項中不得從事貨交易貨不得承受其委托為其進展貨交易的是( ) A．和事業(yè)B．、貨制止進入者C．私營企業(yè)D．貨監(jiān)視理機構(gòu)的工作人員 25．全面結(jié)算會員貨應當在貨保證金存銀行開設(shè)貨保證金賬戶用于存放其( )的保證金。 A．客戶B．特別結(jié)算會員貨C．貨交易所D．非結(jié)算會員 26．( )的內(nèi)容和格式由中國貨業(yè)協(xié)會制定。 A．?貨交易效益說明書?B．?貨經(jīng)紀合同?C．?貨交易風險說明書?D．?(貨經(jīng)紀合同)指引? 27．貨的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得( )。 A．濫用權(quán)利B．占用貨的資產(chǎn)C．挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)D．損害貨、客戶的合法權(quán)益 28．貨或者其分支機構(gòu)有?行政答應法?第七十條規(guī)定的情形或者以下( )情形的貨監(jiān)視理機構(gòu)應當依法貨業(yè)務答應證注銷手續(xù)。 A．主動提出注銷申請B．營業(yè)執(zhí)照被登記依法注銷C．成立后無正當理由超過3個月未開場營業(yè)D．貨監(jiān)視理機構(gòu)規(guī)定的其他情形 29．全面結(jié)算會員貨為非結(jié)算會員結(jié)算應當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應當包括的內(nèi)容有( )。 A．保證金B(yǎng)．結(jié)算流程C．爭議處理方式D．違約責任 30．貨或其營業(yè)部有以下( )情形之一的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)?貨交易理?第五十九條的規(guī)定采取相應的監(jiān)措施。 A．治理不健全或者未有效執(zhí)行部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷關(guān)鍵業(yè)務崗位或者人員缺位或者未履行應有職責等情況可能影響貨持續(xù)經(jīng)營B．未按規(guī)定委托中間介紹業(yè)務業(yè)務活動存在較大風險或者風險隱患C．交易、結(jié)算或者財務系統(tǒng)存在重大缺陷的可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益D．報送、提供或者出具的有關(guān)、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 31．以下貨交易的正確的選項是( )。 A．在貨的分、營業(yè)部等分支機構(gòu)進展貨交易的該分支機構(gòu)住所地為合同履行地B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的貨交易所住所地為合同履行地C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的交割倉庫所住所地為合同履行地D．在貨的分、營業(yè)部等分支機構(gòu)進展貨交易的貨住所地為合同履行地 32．與貨( )委托協(xié)議的雙方應當在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A．簽訂B．續(xù)簽C．變更D．終止 33．明知是犯罪、性質(zhì)的組織犯罪、恐懼活動犯罪、犯罪、賄賂犯罪、破壞金融理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)有( )行為的構(gòu)成洗錢罪。 A．提供資金賬戶的B．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價的C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D．協(xié)助將資金匯往境外的 34．貨以下事項應當經(jīng)貨監(jiān)視理機構(gòu)批準的是( )。 A．變更注冊資本B．變更形式C．變更5％以上的股權(quán)D．變更業(yè)務范圍 35．受貨委托從事介紹業(yè)務不應當提供以下( )效勞。 A．協(xié)助手續(xù)B．代理客戶進展貨交易C．代貨、客戶收付貨保證金D．利用資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)貨保證金 36．以下貨從業(yè)人員在職業(yè)過程中獲利的錯誤的有( )。 A．在執(zhí)業(yè)過程中不得以獲取利益為目的B．在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還C．在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還D．在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律不為違規(guī)行為 37．貨在報送月度和年度風險監(jiān)報表時要注意( )。 A．貨應當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)報表B．貨應當于月度終了后的5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)報表C．貨應當在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)報表D．貨應當在年度終了后的2個月內(nèi)報送經(jīng)具備、貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)報表 38．以下各項不屬于申請設(shè)立貨的條件的是( )。 A．董事、監(jiān)事、高級理人員具備任職資格從業(yè)人員具有貨從業(yè)資格B．主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利才能信譽良好最近3年無任何違規(guī)記錄C．有經(jīng)營場所和業(yè)務設(shè)施D．有章程 39．以下行為中違背法律規(guī)定的是( )。 A．未經(jīng)答應擅自開展介紹業(yè)務B．對客戶未充分提醒貨交易風險C．進展虛假宣傳誤導客戶