【正文】 ％B．10％C．15％D．20％ 35．貨有承受不符合規(guī)定條件的或者個人委托的r責(zé)改正給予警告沒收所得并處所得( )的罰款；沒有所得或者所得不滿10萬元的并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)停業(yè)整頓或者撤消貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證。 A．5％B．100％C．50％D．70％ 33．未經(jīng)有關(guān)主部門批準(zhǔn)擅自設(shè)立商業(yè)銀行、交易所、貨交易所、貨經(jīng)紀(jì)、或者其他金融機構(gòu)的處( )以下有徒刑或者拘役并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。 A．1年B．3年C．1年D．5年 31．貨交易所、非貨結(jié)算會員允許會員在保證金缺乏的情況下進展貨交易的責(zé)改正給予警告沒收所得并處所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有所得或者所得不滿10萬元的并處( )的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)停業(yè)整頓。 A．倉單數(shù)量B．倉單數(shù)量和可用庫容C．可用庫容D．以上都不準(zhǔn)確 29．?貨從業(yè)人員資格理?是由( )制定并公布的。有價的種類、價值的計算和充抵保證金的比例等由( )規(guī)定。 A．貨住所地B．貨交易所住所地C．交割倉庫所在地D．受理住所地 26．貨申請金融貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請日前3個會計年度中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣( )。 A．老實守信B．保守機C．合規(guī)執(zhí)業(yè)D．勤勉盡責(zé) 24．依?貨交易所理?規(guī)定經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明( )字樣。 A．提供資金帳戶的B．協(xié)助將資金匯往境外的C．協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)為現(xiàn)金、金融支票、有價的D．不知是犯罪所得而幫助其轉(zhuǎn)移資金的 22．為進步貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)中國貨業(yè)協(xié)會每年應(yīng)當(dāng)組織( )。 A．刑事B．行政C．民事D．人事 20．任何或者個人不得違規(guī)使用( )進展貨交易。 A．撤職B．警告C．刑事處分D．降級 18．非結(jié)算會員客戶的持倉到達貨交易所規(guī)定的持倉的客戶應(yīng)當(dāng)通過非結(jié)算會員向( )。 A．3億B．5億C．12億D．20億 17．貨交易信息的知或者獲取貨交易信息的人在對貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前利用信息從事貨交易或者向別人信息使別人利用信息進展貨交易的沒收所得并處所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有所得或者所得不滿10萬元的處10萬元以上50萬元以下的罰款。 A．合約B．已平倉合約C．未平倉合約D．賣出合約 15．貨申請金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前( )會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。 A．銀監(jiān)會B．貨業(yè)協(xié)會C．證監(jiān)會貨部D．貨保證金平安存監(jiān)控機構(gòu) 13．會員制貨交易所總經(jīng)理每屆任3年連任不得超過( )屆。 A．客戶承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任B．貨承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任C．貨交易所承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé)任D．貨應(yīng)當(dāng)承當(dāng)主要賠償責(zé)任賠償額不超過損失的百分之八十 11．在貨年度、月度上簽字的人員應(yīng)當(dāng)保證的內(nèi)容、準(zhǔn)確、完好；對內(nèi)容有異議的應(yīng)當(dāng)( )。 A．說明B．提示C．保證D． 9．貨者保障的籌集、理和使用的詳細(xì)由貨監(jiān)視理機構(gòu)會同( )制定。 A．沒收所得B．處以所得2倍罰款C．處以所得3倍罰款D．處以所得5倍罰款 7．貨應(yīng)當(dāng)每半年向全體董事提交書面說明凈資本等各項風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)的詳細(xì)情況該書面應(yīng)當(dāng)經(jīng)貨( )簽字確認(rèn)。 A．理事會B．C．中國證監(jiān)會D．員工 5．以下不屬于貨高級理人員行為規(guī)那么的是( )。 A．中國證監(jiān)會B．貨交易所C．中國證監(jiān)會會同貨交易所D．貨 3．獲得貨交易所全面結(jié)算會員資格的貨可以受托為其客戶以及( )金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)。貨法律法規(guī)模擬考試〔二〕一、單項〔〕1．甲是某貨的經(jīng)理與乙是好友甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺鸵襾淼郊椎臅繜o意間看到甲的發(fā)現(xiàn)有一貨交易將會使其大大獲利于是偷偷記下了這個交易名稱第二天進展該交易獲利10萬元那么甲的行為( )。 A．不構(gòu)成犯罪B．構(gòu)成交易罪C．構(gòu)成信息罪D．構(gòu)成進犯商業(yè)機罪 2．當(dāng)貨出現(xiàn)異常情況時( )可以采取必要的風(fēng)險處置措施。 A．非結(jié)算會員B．一般結(jié)算會員C．特別結(jié)算會員D．全面結(jié)算會員 4．制貨交易所股東大會會議完畢之日起10日內(nèi)貨交易所應(yīng)當(dāng)將會議全部( )。 A．維護客戶和的合法利益B．保護客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合別人從事?lián)p害客戶和利益的活動D．慎重地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 6．貨及其他貨經(jīng)營機構(gòu)、非貨結(jié)算會員、貨保證金存銀行提供虛假申請或者采取其他欺詐手段隱瞞重要騙取貨業(yè)務(wù)答應(yīng)的撤銷其貨業(yè)務(wù)答應(yīng)( )。 A．法定代表人B．結(jié)算負(fù)責(zé)人C．經(jīng)營理主要負(fù)責(zé)人D．財務(wù)負(fù)責(zé)人 8．根據(jù)?貨交易理?規(guī)定貨不得向客戶做獲利( )不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。 A．門B．稅務(wù)部門C．貨監(jiān)視理機構(gòu)D．門 10．貨允許客戶透支交易并與其約定分享利益共擔(dān)風(fēng)險的對透支交易造成的損失( )。 A．向B．回絕簽字C．向證監(jiān)會D．注明自己的和理由 12．全面結(jié)算會員貨應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向( )報送非結(jié)算會員及非結(jié)算會員客戶的相關(guān)信息。 A．一B．兩C．三D．四 14．持倉量是指貨交易者所持有的( )的數(shù)量。 A．3個B．5個C．1個D．2個 16．依?為貨提供中間介紹業(yè)務(wù)?規(guī)定申請介紹業(yè)務(wù)資格凈資本不低于( )元。從事交易的還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主人員和其他直接責(zé)任人員給予( )并處3萬元以上30萬元以下的罰款。 A．銀行B．貨C．貨交易所D．證監(jiān)會 19．貨從業(yè)人員違規(guī)的中國證監(jiān)會依法給予( )處分。 A．信貸資金、自有資金B(yǎng)．信貸資金、經(jīng)營利潤C．信貸資金、財政資金D．經(jīng)營利潤、自有資金 21．以下行為不屬于洗錢罪的表現(xiàn)形式的是( )。 A．年度檢查B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C．資格考核D．資格 23．貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對貨交易各方高度負(fù)責(zé)( )恪盡職守珍惜和維護貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽保障貨穩(wěn)健運行。 A．商品交易所B．貨交易所C．金融交易所D．商品交易所或者貨交易所 25．貨交易中因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時應(yīng)確定合同的履行地為( )。 A．3000萬元B．5000萬元C．8000萬元D．1億元 27．貨交易所會員、客戶可以使用倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價充抵保證金進展貨交易。 A．中國貨業(yè)協(xié)會B．貨監(jiān)視理機構(gòu)C．貨與客戶協(xié)商確定D．貨交易所 28．貨交易涉及商品實物交割的貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布( )情況。 A．中國貨業(yè)協(xié)會B．法制辦C．中國監(jiān)視理會D．全國人民 30．因行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者咨詢機構(gòu)、財務(wù)參謀機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員自被撤銷資格之日起未逾( )不得擔(dān)任貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。 A．2萬元以上3萬元以下B．3萬元以上5萬元以下C．10萬元以上20萬元以下D．10萬元以上50萬元以下 32．貨變更股權(quán)或者注冊資本單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有貨( )股權(quán)的中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)原那么進展審查作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的。 A．2年B．3年C．5年D．10年 34．風(fēng)險監(jiān)指標(biāo)與上月相比變動超過( )的貨應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面說明原因并在5個工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面。 A．1倍以上3倍以下B．3倍以