xxxx期貨法律法規(guī)總結(jié)-展示頁
2025-07-08 08:18本頁面
【正文】 申請后20日內(nèi)決定） 變更5%以上股權(quán) 設(shè)立、收購、參股、終止境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) 其他情形 （受理申請后20日內(nèi)決定） 期貨公司的行為：下列經(jīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分部）批準(zhǔn)：（除②外受理申請后20日內(nèi)決定） ①變更法人、住所或營業(yè)場所 ②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu) （受理申請后2個(gè)月決定） ③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)的場所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營費(fèi)范圍 （4）、其他事項(xiàng) 期貨交易所應(yīng)發(fā)布： 成交量、成交價(jià)、持倉量、收盤價(jià)與開盤價(jià)、最低價(jià)與最高價(jià)、即時(shí)行情 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)，不得發(fā)布 即時(shí)行情 期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)交易所先決定，后報(bào)告證監(jiān)會(huì)：（先決定） 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉量、暫停交易、其他緊急措施 期貨交易所的行為：下列事項(xiàng)先報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行：（先批） 章程變動(dòng)、交易品種變動(dòng)、合同變動(dòng) 、住所或場所變動(dòng)、合并分立解散 未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)，交易所不得從事： 信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 1在調(diào)查內(nèi)幕信息，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以限制有關(guān)人員停止交易不超過15日，案情復(fù)雜的不超30日 二、法規(guī)歸納： 期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，證監(jiān)會(huì)對公司及高管采取下列措施 ： 談話、 提示、 記入信用記錄、 責(zé)令期貨公司限期整改 整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格后3日內(nèi)解除措施。 期貨公司的成立在證監(jiān)會(huì)受理申請后6個(gè)月內(nèi)決定 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保的，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事發(fā)后5日內(nèi)報(bào)告 期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月或者開業(yè)后無正當(dāng)理由連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的，證監(jiān)會(huì)注銷許可證。（一）期貨交易管理?xiàng)l例 本法規(guī)大部分是要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊。 一、易混淆的知識 結(jié)算會(huì)員的結(jié)算資格由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，在收到申請3個(gè)月內(nèi)決定。 期貨公司成立條件：注冊資本最低3000萬，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資不低于85%，可根據(jù)審慎監(jiān)管和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)程度調(diào)高金額，近3年無違規(guī)，高管人員有相關(guān)的執(zhí)業(yè)資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，有健全的制度。 期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。?責(zé)令停業(yè)整頓、 指定其他機(jī)構(gòu)托管、 接管 、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告 【68條】交易所、非公司結(jié)算會(huì)員有下列之一的應(yīng)：責(zé)令改正、給予警告、沒收違法所得： （公司的處罰） ①違反規(guī)定接納會(huì)員 ②違規(guī)收取手續(xù)費(fèi) （應(yīng)退還） ③不發(fā)布即時(shí)行情或發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息、不履行報(bào)告義務(wù)、不報(bào)送資料、不建立擔(dān)保金、不提取風(fēng)險(xiǎn)金、限制會(huì)員實(shí)物交割總量、用沒資格的人員、違反保證金安全監(jiān)控規(guī)定 有上述之一的，對主管及負(fù)責(zé)人給予紀(jì)律處分，并處110萬罰款。 【70條】期貨公司違反下列之一
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