期貨法律法規(guī)重點(diǎn)記憶-展示頁
2024-11-17 01:53本頁面
【正文】 人： ①貨資格；本科 ；貨3年貨金融4年經(jīng)歷。設(shè)立金融貨經(jīng)紀(jì)資格的前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)高2年內(nèi)無處分〔變更比例滿50的特例〕控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。對外〔含新貨〕不超過凈資產(chǎn)。持有5以上股東的： ①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利 或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。貨風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)指標(biāo)與上月變動20的應(yīng)5日內(nèi)派出機(jī)構(gòu)全體董事和股東。貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。到達(dá)8億了可以申請不繳納。后續(xù)的：貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3代扣代繳貨按照代理交易額的千萬分之五千萬分之十繳納。貨對交易結(jié)果的方式約定不明確且不能證明自己無過的承當(dāng)損失不超過80貨保證金缺乏交易所未及時(shí)應(yīng)承當(dāng)損失的60 客戶保證金缺乏的貨未及時(shí)的承當(dāng)損失的80貨交易所允許貨開倉透支交易的承當(dāng)損失的60 貨允許客戶開倉交易的承當(dāng)80五、比例的比擬變相貨交易是保證金比例低于合約標(biāo)的額的20。貨幣資金出資不低于85四、法律法規(guī)處分：見整理資料1注：大局部貨交易所違規(guī)的按照第68條處分大局部違規(guī)的按照第70條處分。貨交易所每年對遵守交易規(guī)那么抽樣或全面檢查。1高人員任職資格獲得30日內(nèi)上任過作廢。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)貨他們應(yīng)在5日內(nèi)派出機(jī)構(gòu)。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)。涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)的5日內(nèi)。貨那些是證監(jiān)會審批在2個(gè)月內(nèi)〔2條為20日內(nèi)〕那些是派出機(jī)構(gòu)20日內(nèi)〔1條2個(gè)月〕審批。獲得資格6個(gè)月內(nèi)未獲得會員的自動失效。貨成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開場經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。2021年貨從業(yè)資格考試貨法律法規(guī)記憶竅門一、日對照結(jié)算會員的審批為3個(gè)月。貨的成立審批為6個(gè)月。 申請金融結(jié)算資格的受理3個(gè)月內(nèi)作出。 提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出。見P7調(diào)查操縱價(jià)格、交易的可以經(jīng)批準(zhǔn)后對當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易最長30日貨不符合持續(xù)性經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)的2日內(nèi)上報(bào)整改時(shí)間在20日內(nèi)自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警。貨交易所理中的日根本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營情況和工作。貨理方法中的日根本為5日處分根本為3萬以下。高人員的理方法根本為5日首席風(fēng)險(xiǎn)官在10日內(nèi)、對高臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處分為3萬元以下對、獲利的無警告處分。1貨從業(yè)人員理一般10日1首席風(fēng)險(xiǎn)官：季度后10日、年后20工作1貨應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表二、年限的比擬：以下不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員： 解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上其他的都是20年三、金額的比擬：設(shè)立貨注冊資本最低3000萬。貨接收全權(quán)委托的對交易損失承當(dāng)不超過損失80責(zé)任。保障：按貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15繳納。每季度后15日繳納。機(jī)構(gòu)者損失的10萬以內(nèi)全額超過的按照80賠個(gè)人10萬元以內(nèi)的全陪超過局部90賠。訴訟金額占凈資產(chǎn)10以上的為重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)。六、設(shè)立貨條件：從業(yè)人員不少于15人有資格的理人員不低于3人。 ②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50。 ③3年內(nèi)無處分、不誠信行為； 高人員、自然人股東禁入、撤銷資格滿2年持股100的股東：凈資本還不低于10億元不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。 設(shè)立營業(yè)部的 前3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)高1年內(nèi)無處分。 其他：以下①人員不得擔(dān)任高：：① 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處分、對托整頓營業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)② 貨10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至?？疲痪哂醒芯可浤晗尥饪品艑?年。④ 除以下外高任職資格換崗即失效：前提是在同一貨內(nèi)： 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長改、改董事長、兩個(gè)長改一般監(jiān)事和董事 營業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。九、金融貨結(jié)算業(yè)務(wù)：申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：①經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)歷；高人員、控股股東2年內(nèi)未處分。申請全面結(jié)算資格 ①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人或貨5年以上至少2人貨5年以上且3年理經(jīng)歷
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