【正文】 油 線型低密度聚乙烯 聚氯乙烯 交易單位 10 噸 /手 10噸 /手 10 噸 /手 10 噸 /手 10 噸 /手 10 噸 /手 5 噸 /手 5 噸 /手 報價單位 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 元 /噸 最小變動價位 1 元 /噸 1 元 /噸 1 元 /噸 1 元 /噸 2 元 /噸 2 元 /噸 5 元 /噸 5 元 /噸 漲跌停板幅度 4% 4% 4% 4% 4% 4% 4% 4% 合約交割月份 1 月、 3月、 5月、 7月、 9月、 11月 1 月、3 月、5 月、7 月、9 月、11 月 1月、 3月、5月、 7月、9 月、 11月 1 月、 3月、 5月、7 月、 8月、 9月、11 月、 12月 1月、 3月、5月、 7月、8月、 9月、11 月、 12月 112 月 112 月 112 月 交易時間 每周一周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 每周一 周五，上午9:0011:30 1:303:00 最后交易日 合約月份第10 個交易日 合約月份第 10個交易日 合約月份第 10個交易日 合約月份第 10個交易日 合約月份第 10個交易日 合約月份第 10個交易日 合約月份第 10個交易日 合約月份第 10個交易日 最后交割日 最后交易日后第 2 個最后交易日后最后交易日后第 3個交易日 最后交易日后第 3 個最后交易日后第 3個交易日 最后交易日后第 2個交易日 最后交易日后第 2 個最后交易日后第 2 個交易日 7 日 交易日 交易日 交易日 最低交易保證金 5% 5% 5% 5% （當前暫時為 10%） 5%（當前暫時為10%） 5%（當前暫時為10%） 5% （當前暫時為 10%） 5% （當前暫時為 10%） 交易手續(xù)費 不超過3 元 /手 不超過 4元 /手 不超過 4元 /手 不超過 3元 /手 不超過 6元 /手 不超過 6元 /手 不超過 8元 /手 不超過 6元 /手 交割方式 實物交割 實物交割 實物交割 實物交割 實物交割 實物交割 實物交割 實物交割 交易代碼 C A B M Y P L V 上市交易所 大商所 大商所 大商所 大商所 大商所 大商所 大商所 大商所 中國金融期貨交易所交易品種 合約標的 滬深 300 指數(shù) 合約乘數(shù) 每點 300 元 報價單位 指數(shù)點 最小變動價位 點 合約月份 當月、下月及隨后兩個季月 交易時間 每周一 周五，上午 9:1511:30 1:303:15 最后交易日交易時間 上午 9:1511:30 1:303:00 每日價格最大波動限 10% 制 最低交易保證金 合約價值的 12% 最后交易日 合約到期月份的第 3 個周五 交割日期 同最后交易日 交割方式 現(xiàn)金交割 交易代碼 IF 第三節(jié) 期貨交易流程 一、競價 競價方式有公開喊價和計算機撮合成交兩種。或者壟斷 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金 排擠對手為目的。情節(jié)嚴重 3 年得不受理從業(yè)資格的申請： 拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。 開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部 至少 2 名具有期貨從業(yè)資格的人員 。 ========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司==== 58. 符合條件證券公司： 6 個月 風險指標符合規(guī)定標準 已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。 57. 風險監(jiān)管標包括： 風險監(jiān)管指標匯總表 ，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表 ，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權益變動表 經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表。證監(jiān)會 2 日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。 優(yōu)化指標 要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前 5 天向 所在地證監(jiān)會報送報告。 56. 期貨公司風險監(jiān)督指標達到預警標準的。 55. 風險監(jiān)管報表： 月度 7 天內(nèi) 報 年度 3 個月內(nèi) 報保存 不少于 5 年 。 取得結算業(yè)務需 6 個月內(nèi) ，取得交易所結算會員資格 。和 3個會計年度 每季度客戶權益總額情況表。控股股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應當不低于 15 億元 。或者3 個會 計年度中 至少 2 年 盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于 1億元 。 申請日前 3 個會計年度 連續(xù)盈利，每季度 不低 3 億 。 注冊資金不低于 1 億 。 期貨公司申請金融期貨 全面 結算業(yè)務： 董事長 經(jīng)理中至少 3 人 在期貨證券 5 年 ，至少 2 人 在期貨從業(yè) 5 年 ?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于 5億元 。權益不低于 8000 萬 。 注冊資金不低 5000 萬元 ， 2 個月 風險監(jiān)管指標合格。且 1 人期貨從業(yè) 5 年以上 。 股東 2 年未刑事處罰 。管理人員變更比例不過 50%。高級管理人員 2 年 未受刑事處罰。 2 年未 未執(zhí)業(yè)，應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓 。 50. 申請人或者擬任人不正當獲取任職 資格： 3 萬 罰款，收賄賂： 3萬以下 罰款。 48. 不適當人選： 虛假信息，隱瞞事項，拒絕調(diào)查 ，擅離職守， 1 年3 次證監(jiān)會談話重大風險責任。 至少 2 年 參加一次證監(jiān)會認可的 業(yè)務培訓。 5 日 內(nèi)報告。營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。 45. 境外人士擔任經(jīng)理層不超過管理層的 30% 46. 董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機構兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股 2 家 公司兼任董事監(jiān)事。 因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3 年 。 違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構處罰 執(zhí)行期未過 3 年。 具有期貨業(yè)務 10年 或者擔任金融負責人 8年 人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級 管理人員資格 學歷放寬到大專學歷 研究生工作放寬到 1 年 42. 期貨監(jiān)管自律機構，監(jiān)督崗位 8 年 人，申請期貨公司高級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格?；蚪鹑跇I(yè)務 4 年 或者法律會計 5 年 本科或?qū)W士學位 39. 經(jīng)理層的任職資格 : 大學本科或?qū)W士學歷，期貨業(yè)務 3 年 ，金融業(yè)務 4 年， 法律會計業(yè)務 5 年， 擔任期貨 證券公司等負責人以上職務 不少于 2 年 40. 首席風險官： 期貨 3 年， 合規(guī)負責人 不少于 2 年，或者期 貨業(yè)務 1 年，風險管理 合規(guī)業(yè)務 3 年。 37. 獨立董事任職： 期貨證券金融法律會計顧 問 5年以上 或 相關學科教學研究的高級職稱 本科 并取得學士學位。處 以 3萬 以下罰款。 34. 中國證監(jiān)會檢查： 檢測人員不得 少于 2 人。 32. 許可證遺失： 30 天內(nèi) 在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領。 30. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務： 2 個月 風險指標達標 高級管理人員 2 年內(nèi)沒 受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于 3000 萬 控股股東 2 年內(nèi) 未刑事處罰 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告 31. 期貨公司需證監(jiān)會批準： 單個股東持股比例增加到 5%以上 ，股東合并在 5%以上 持有 5%以上 的出讓股權 32. 變更住所符合條件： 2 年內(nèi) 無違法。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報道 29. 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn) 10%以上 或其經(jīng)營風險較大影響的訴訟。 28. .期貨交易所向證監(jiān)會報告義務： 年度 4 個月 提交年度財務報告。 26. 期貨交易所進入異常暫停交易不過 3 個交易日。 ： 總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 ，總經(jīng)理每屆 3 年，不過兩屆 總經(jīng)理是交易所法定代表人當然理事。 2/3 以上會員 參加才有效，理事會 每屆 3 年。 21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易 :10 日內(nèi) 報告證監(jiān)會 22. 會員大會由理事會召集 每年一次。 季度結束后 15 工作日 繳前一季度。 19. 保障基金啟動資金積累的風險準備金中按照截止 20xx1231 風險準備金總額 15%繳納形成。 ，不提資料或虛假遺漏： 310 萬 ，負責人處 15 萬 。 單位負責人 ： 110 萬 14： 交割倉庫限制出庫入庫 處 15 倍， 10 萬處 1050 萬 ，直接負責人 110 萬 。 ： 操縱期貨價格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。單位負責人處 330萬。 ： 處 15 倍。發(fā)虛假廣告宣傳 組織： 15 倍 的罰款 ，不滿 10 萬 的處以 1050 萬的罰款。挪用保證金。 組織： 13 倍 ， 10 萬，處以 1030W。 不發(fā)行情，發(fā)預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度 亂用風險保證金 限會員交割量，用不具資格人員 針對組織： 保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業(yè)務 違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結算交割資料 未建立未執(zhí)行當日無負債結 算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查 15 倍罰款 ， 10 萬 的 1050 萬 ，嚴重停業(yè)整頓： 處罰：對主管人員處 1 萬到 10 萬的罰款 10． 期貨公司： 接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規(guī)定履行義務文件資料。 重大事件 5 日向監(jiān)督機構報告。驗收完 3 日內(nèi) 解除。 6. 保障基金的籌集管理和使用方法： 國務院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。 4. 國企遵循： 套期保值原則。不高于貨幣的 4倍。 3. 客戶期貨交易可用： 標準倉單 國債 比例國家定。 2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理 2 個月 批準： 合并停業(yè)破產(chǎn)， 變更公司，業(yè)務形式，注冊資金 （ 20 日內(nèi) ） 5%股份， 設立 收購參股終止 境外 機構。一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本 均不低于 2 億元， 凈資產(chǎn)不低實收資本 50% 或負債低于凈資產(chǎn)的 50%。期貨法律法規(guī)匯編（所有的重點考試點） ： 注冊資金不低 3000W 三年 無違規(guī)違紀 貨幣資金比例不低于 85% 6 個月 批準不批準。 =從業(yè)人員不低于 15 個， 高級管理人員不低于 3 個， 持續(xù)經(jīng)營 2年 。 =持有 100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于