【正文】 重新申領。股東會決議文件 任職資格10。場地 設備 資金證明材料 律師事務所法律意見書：申請日前2個月的風險監(jiān)控指標持續(xù)符合規(guī)定標準具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內部控制 并執(zhí)行保證金安全存管 具體的經營的計劃業(yè)務設施和技術系統(tǒng)符合相關技術規(guī)范且運行良好高級管理人員2年內沒受過刑事處罰持股股東 凈資產不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰：金融期貨經紀業(yè)務申請書加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件股東會或者董事會關于金融業(yè)務的決議書申請日前2個月月末風險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風險監(jiān)控指標持續(xù)規(guī)定標準的書面保證。%股份的股東，凈資產不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產不得低于15億元。檢查理事會決議的實施情況，前10天通知所有的理事有下列情況之一，應該召開理事會1/3的理事聯(lián)名提議期貨交易所章程規(guī)定中國證監(jiān)會提議理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效會議結束后10天內將會議決議報告證監(jiān)會，副總經理若干個 總經理和副總經理由證監(jiān)會任免 總經理每一屆任期3年，連任不過兩屆總經理是期貨交易所法定代表人 當然理事總經理的職權：組織實施會員大會理事會通過的制度和決議支持期貨交易所的日常工作根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關細則和辦法決定結算單保金的使用擬定風險準備金的使用方案實施經批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計劃批準期貨交易所對外投資計劃擬定期貨交易所財務預算方案 決算報告擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案決定期貨交易所機構設置方案 聘任和解聘工作人員決定期貨交易所員工的工資和獎懲 應當在決定之內起10日內向證監(jiān)會報告期貨公司管理辦法第一章 總則第二章 設立 變更與業(yè)務終止：從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個%以上股份的股東具備下面情況：實收資金和凈資產均不低于3000萬 持續(xù)經營2年。：主持會員大會 理事會會議和日常的工作。 副理事長12名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。 其中 會員理事由會員大會選舉產生。監(jiān)督高級管理人員的相關規(guī)章的遵守。風險準備金 總經理提出的規(guī)劃和工作報道。理事會是會員大會的常設機構對會員大會負召集會員大會 并向會員大會報告工作制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定審議總經理提出的財務預算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過決定專門委員會的設置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所審議 章程和交易規(guī)章的細則和方法。決定增加或者減少期貨交易所注冊資金決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項 每年召開一次。交易所的財務預算，決算報告。會員大會或者股東大會決定解散的。第五章 :期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會的權利機構為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人：教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀律處分負責期貨從業(yè)人員資格認定管理以及撤銷工作受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴。銀行金融機構從事期貨交易融資 擔保業(yè)務資格 由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構批準。 傳播有關期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。不得發(fā)布價格預測信息依據(jù)客戶要求支付可用資金為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款 客戶可以使用標準倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。證券 期貨市場禁止加入者未提供開戶證明材料的單位和個人。第四章： 期貨交易基本規(guī)則 不得共享利益和風險。主動提出注銷的。，應經期貨監(jiān)督管理派出機構批準：變更法定代表人變更住所或者營業(yè)場所設立或者終止境內分支機構（兩個月內）變更境內分支機構營業(yè)場所 負責人和經營范圍其他的在20日內批準不批準，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。：合并 分立 停業(yè) 解散或者破產變更公司形式變更業(yè)務范圍變更注冊資金。、不得給股東 實際控制人關聯(lián)人提供融資，對外擔保。變更 解散分立 合并交易所第三章：期貨公司1．申請成立期貨公司需要具備條件：注冊資金最低3000W高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證有符合法律 行政法規(guī)的公司章程主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內無重大違規(guī)違紀的操作。上市，中止，取消或者恢復交易品種。采取其他緊急措施。限制會員最大持倉量。:提高保證金。漲停板制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。對會員監(jiān)督管理。組織監(jiān)督結算 交割 交易。：提供交易場所。，“調減凈資本”。分級結算設獨立董事?！?正式/全部**“薪酬”。，暫停6～12月，暫停6～12月，3年拒不受理，3年內拒不受理，3年內or永久不受理【刑法】，3年，2～20萬3～10年，5～50萬，5年，5～10年，1～5倍，5年，1～10萬，5年，5～10年，1～5倍【日期】1.《執(zhí)業(yè)行為準則》200804302.《公司》《交易》200704153.《適當性實施辦法》20100208【糾紛】1.從事資格→合同無效→因果確定責任2.主體資格→傭金返還，客戶承擔→客戶承擔 /結果異議→公司承擔→80%，繼續(xù)持倉|有規(guī)則→公司承擔|未約定→80%，損失客戶承擔，穿倉公司承擔→公司賠償，非受托連帶交貨→倉庫賠償，期交所連帶：會員資格費/席位不得轉讓、不得停止使用，法院不得凍結、劃撥保證金/結算金保證金由超出部分，且無相反證據(jù)，依法凍結，不得凍結保證金/沖抵保證金的有價證券【條例】——七十、七十一——六十八、七十：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金——風險官辭職，提前30天告知——支持風險官工作——風險官發(fā)現(xiàn)問題報告地、董、監(jiān)【錯誤點】——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機構；國務院——國務院監(jiān)管機構“平均價” 、發(fā)布“日報表”。：1～3倍，主管1～5萬%股權/擅自從事期貨，3萬以下。100%股東，凈資產10億；不適15億?！谪洀臉I(yè)人員15人，高管3人。（期貨交易的相關虧算、稅金只能貨幣出資）——機構投資者——超10萬80%——風險準備金——手續(xù)費20%（投資保障基金3%手續(xù)費）%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會，不得高于：基準80%；結算賬戶中貨幣資金4倍。財務部——每月財務監(jiān)管報表——保障基金管理機構——30日——指定報刊作廢。董事會整改意見——總經理amp。每半年提交全體股東，董事簽字。，預警結束。推薦人每年最多推薦3名：保存5年。，談話/警示函。，辦理任職手續(xù)。，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓。，6月未取得會員資格，失效，許可證注銷。管理3年。，2月風控達標。，2年無違法。：3年無違法：違法5年/行政3年/不適當2年分支3年，股東3年無違法。，證監(jiān)會10日批準、財務會計??，限制當事人15日，延長至30日。，其他2月；派出/設立終止分支2個月，其他20天。：交易所認定的標準化提貨憑證。：派出機構核準：證監(jiān)會集中管理、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會批準——選舉，非會員理事——證監(jiān)會委派——證監(jiān)會提名，理事會通過——證監(jiān)會提名，股東大會通過——證監(jiān)會提名，董事會通過——證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過——證監(jiān)會任免：證監(jiān)會建立誠信檔案。，適當性備案“交易所”。、從業(yè)人員，實行資格管理制度。融資/擔保：銀行業(yè)監(jiān)管機構、沖抵比例，由國監(jiān)規(guī)定。第一篇：2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點總結【監(jiān)督機構】：國監(jiān)，設立期交所：國監(jiān)/證監(jiān)會，經國監(jiān)or證監(jiān)會批準。：國監(jiān)審核批準。%以上股權，報國監(jiān)。證監(jiān)會對董監(jiān)高進行監(jiān)督管理證監(jiān)會及派出機構對風險官進行監(jiān)督管理。：商務主管。：法人、場所、分支?！诮凰鷾省救掌凇?、結算業(yè)務3個月，國監(jiān)批準。，證監(jiān)會3月批準。，符合持續(xù)性經營，3日解除。禁入2年。，1年無違法，3月風控。，3年未違法，股東高管2年，負責人2年經驗，持續(xù)經營2年，2月風控，3年財務，3年季度權益總額：風控6月，期貨公司2月總部5名、營業(yè)部2名資格人員，董總副2人5年從業(yè)，1人持證amp。，3人，1人。，重新取得資格。，10日通知。，學歷可放寬至大專，從業(yè)免試。，證監(jiān)會及派出機構2年不受理。，當日向派出機構/全董書面報告派出機構5日核實、評估?！炯径?任期】——季度繳納(15日)——千萬分之五至十——年度4月、季度15日——財務報告——年01季度10日——所住地派出——月7日、年3月——派出機構，每半年提交全體董事，法人簽字。，每半年召開一次，每年至少召開一次。(3名)，任期3年(法人)3年兩屆【提交報告】——5日——國監(jiān)——3日——證監(jiān)會——10日——證監(jiān)會——10日——證監(jiān)會——3日——期貨公司——5日——派出機構(10%)決策——5日——派出機構證券介紹重大事件——2日——派出機構——5日——派出機構——5日——派出機構——5日——派出機構——30日報董事會——派出機構——10日——派出機構——5日——派出機構、不適當——3月——派出機構————3日——派出機構——3日——派出機構——3日——派出機構——5日——各自派出——3日——雙方住所地派出、期交所、保金存管——10日——協(xié)會——10日——協(xié)會——10日——協(xié)會——10日——證監(jiān)派出%——5日——全體董/股——5日——公司——派出機構amp。負責人——2日——證監(jiān)會檢查——20日整改——3日解除——證監(jiān)會審查——證監(jiān)會amp?！獏f(xié)會、期交所——機構——證監(jiān)會、協(xié)會【數(shù)字/比例】，貨幣出資不得低于85%。，5%股東，凈資產不得低于實收資本的50%。：5000萬、3/1年盈利，季度8000；股東產2億；本5億/8億：1億、3年盈利，季度3億，股東產10億；2年盈利，季度1億，股東本10億/15億：凈資本1500；本/產40%；流產/債100%；債/凈產150%：凈資本12億、本/產70%；流產/債150%；擔保10%，10日20筆，3年10筆基本情況/誠信15，經歷20，財力50，年齡、學歷10/5【懲戒】——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費——退還；虛假申請文件——沒收違法所得；：3～30萬；中介主管：3～10萬；：1～5倍(20w)：1～5倍：主管1～5萬，3～10萬、非期貨結算會員，主管1～10萬，1～5倍，主管1～5萬，1～3倍，對高級管理員“提示”。：警告，3萬以下。（要周、月、年），“交易所”所在地為履約地。，提交“草案”/基本。8.“交易擔保金”——分級結算，全員結算只有風險準備金。、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶——公正——獨立√：從業(yè)人員“資格證書”，情況表：保證金賬戶扣除，不是自有資金。：結算準備金(可用)/保證金(被占用)，按照《企業(yè)會計準則》《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓誡”“訓誡信”，“誠實守信”——執(zhí)業(yè)聲譽“勤勉盡責”——專業(yè)技能，“前一日”保證金≥50萬第二篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點整理匯總期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點整理匯總期貨交易管理條例第二章：期貨交易所：違法違紀撤銷職務資格的未超五年的。安排合約上市。保證合約的履行。：保證金制度。風險準備金制度。當日無負債制度。調整漲停板的幅度。暫時停止交易。，需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準:制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市修改或者中止合約。有合格的經營場所和業(yè)務設施，有健全的風險管理和內部的控制制度%，國家在受理期貨公司設立起6個月內需要做出批準不批準的決定。 交易由客戶承擔。5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）設立 收購參股或者終止境外期貨經營機構其他的在2個月做出批準不批準。依法注銷的。國家機構個事業(yè)單位國務院期貨監(jiān)督機構，期貨交易所，期貨保證金存管機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。、 期貨公司應當強行的平倉。交割倉庫不得有下面行為:出具虛假倉單違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫泄露與期貨交易相關的商業(yè)秘密違反國家規(guī)定從事期貨交易 期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任 并取得對會員的相應追償權。 財政資金進行期貨交易。國家企業(yè)應當遵循套期保值的原則。糾紛的調節(jié)、維護會員的合法權益向國家反映會員的一些要求組織從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間業(yè)務交流組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進行研究期貨交易所管理辦法第一章 總則 會員制和公司制的組織方式會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理第二章 設立，變更與終止：制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務查處違規(guī)行為，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：申請書，章程和交易規(guī)章草案，經營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設備 資金證明文件和說明情況：設立目的和職責，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構成，營業(yè)期限，組織機構的組成，職責