【正文】 會決定關(guān)閉 B．章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿 C．會員大會決定解散 D．股東大會決定解散73．下列關(guān)于召開理事會臨時會議的程序說法錯誤的是（）。A．管理地位 B．監(jiān)督地位 C．職業(yè)地位 D．作為專業(yè)顧問履行職務(wù)71．申請設(shè)立期貨交易所，不需要向中國證監(jiān)會提交的文件和材料是（）。A．所出具的文件有誤導(dǎo)性陳述 B．所出具的文件有虛假記載C．所出具的文件有重大遺漏的 D．組織變相期貨交易活動 69．下列各項關(guān)于洗錢罪的表述正確的是（）。A．單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買 賣期貨合約，操縱期貨交易價格的B．蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交 易價格或者期貨交易量的C．以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的D．為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的68．中介服務(wù)機構(gòu)有（）行為的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相 關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。A．國務(wù)院商務(wù)主管部門 B．國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C．工商行政管理部門 D．外匯管理部門66．期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利 益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對該期貨公司采取（）等監(jiān)管措施。A．變更注冊資本 B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)C．變更公司形式D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)64．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法對期貨市場實施監(jiān)督管理，下列不屬于該機構(gòu) 職責(zé)的是（）。A．持倉限額和大戶持倉報告制度B．漲跌停板制度C．保證金制度D．當(dāng)日無負債結(jié)算制度62．未經(jīng)有權(quán)機關(guān)批準，期貨交易所不得從事（）。A．品種 B．?dāng)?shù)量 C．成交價格 D．買賣方向二、多項選擇題(本題共 60 個小題，每題 0．5 分，共 30 分。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是()。A．期貨公司 B．客戶 C．居間人先行承擔(dān)，其不能承擔(dān)的部分由委托人 D．居間人58．依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列不能認 定合同無效的是()。A．期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同B．期貨侵權(quán)糾紛C．無效的期貨交易合同D．期貨交易合同56．期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé) 任，由()承擔(dān)。A．開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系 B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶D．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大54．當(dāng)期貨從業(yè)人員利益與投資者利益發(fā)生或可能發(fā)生沖突時，()。A．1 年內(nèi) B．6 個月內(nèi) C．3 年內(nèi)或永久性 D．永久性52． 期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 行為的，任何人都可以向()進行舉報。A．法定代表人 B．結(jié)算負責(zé)人 C．財務(wù)負責(zé)人 D．經(jīng)營管理主要負責(zé)人50．重大業(yè)務(wù)是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標發(fā)生()以上變化的 業(yè)務(wù)。A．200 萬元 B．300 萬元 C．500 萬元 D．800 萬元、48．中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風(fēng)險監(jiān)管指標，其預(yù)警標準是規(guī)定 標準的()。A．最高的比例 B．最低的比例 C．中間比例 D．自行制定比例46．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按()標準計算，不包括已經(jīng)計入“應(yīng)收風(fēng)險 損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)。A．會員統(tǒng)一結(jié)算制度B．會員分級結(jié)算制度C．保證金結(jié)算制度D．每日無負債結(jié)算制度44．《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司()的基 礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng) 險監(jiān)管指標。A．1 個工作日 B．2 個工作日 C．3 個工作日 D．5 個工作日42． 全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整()標準。A．1 個工作日 B．2 個工作日 C．3 個工作日 D．5 個工作日40．非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由()從全面結(jié)算會員期貨公司期 貨保證金賬戶中劃撥。A．受賄罪 B．詐騙罪 C．敲詐勒索罪 D．受賄罪與敲詐勒索罪38．下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是()。某乙見事未成，要求某甲退還好處 費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。A．走私罪 B．洗錢罪 C．逃匯罪 D．單位受賄罪37．某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務(wù)行為，給某甲送上 5 萬元的 好處費。乙 期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬 戶，并在收取“手續(xù)費”400 萬元后，將該資金折換成 438 萬美元，以預(yù)付貨款 為名匯往甲公司在美國的賬戶。A．2 個工作日 B．3 個工作日 C．5 個工作日 D．7 個工作日35．期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相 應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，但代為履行職責(zé)的時間不得超過()。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．中國人民銀行 D．中國期貨業(yè)協(xié)會33．具有從事期貨業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。A．3 萬元 B．5 萬元 C．10 萬元 D．20 萬元31．關(guān)于期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范，下列表述不正確的是()。A．向董事會報告 B．拒絕簽字 C．向證監(jiān)會報告 D．注明自己的意見和理由 2 9．期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知()，并向 其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi)B．每一季度結(jié)束后 30 日內(nèi)C．每一年度結(jié)束后 4 個月內(nèi)D．每一年度結(jié)束后 30 日和每一季度結(jié)束后 15 日內(nèi) 27．期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保()優(yōu)先。A．監(jiān)事會 B．獨立董事 C．首席風(fēng)險官 D．首席執(zhí)行官25．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立()審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法 合規(guī)性進行審查、稽核。A．變更住所申請書B．妥善處理客戶保證金和持倉的報告C．變更住所的詳細計劃D．申請日前三個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的指標標準 23．期貨公司及其營業(yè)部的許可證由()統(tǒng)一印制。A．在市場上回購 B．進行公證 C．妥善保存 D．提交期貨交易所20．期貨交易所不需要編制并及時公布(A)。A．執(zhí)行會員大會、理事會決議B．按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)C．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D．遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策18．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員()，限制結(jié)算會員 的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于 3 日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A中國證監(jiān)會提議時可以召開期貨交易所會員大會 B．期貨交易所會員大會由大會主席主持C．期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免D．期貨交易所總經(jīng)理每屆任期 年，可以連任 3 屆 16．會員制期貨交易所理事會應(yīng)當(dāng)將會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。A．1／2B．1／C．2／3D．3／414．我國期貨交易所的理事會由會員理事和非會員理事組成，其中非會員理事由()委派。A．無限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司12．依《期貨交易管理條例》的規(guī)定，交割倉庫由()指定。A．長期性經(jīng)營 B．持續(xù)性經(jīng)營 C．穩(wěn)健性經(jīng)營 D．營利性經(jīng)營10．期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 應(yīng)當(dāng)責(zé)令其()，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A．交割倉庫不得出具倉單B．交割倉庫不得限制交割商品的入庫、出庫C．交割倉庫不得泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D．交割倉庫不得違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易8．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管 理機構(gòu)會同()制定。A．套期保值 B．誠實信用 C．公平公正 D．差價交易7．期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方 的權(quán)利和義務(wù)。A．季末無負債B．次日無負債C．年末無負債D．當(dāng)日無負債5．任何單位或者個人不得違規(guī)使用()進行期貨交易。A．500 萬 B．1000 萬 C．3000 萬 D．5000 萬3．實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格依法應(yīng)由()批準。第一篇：2011期貨從業(yè)資格考試歷年真題(法律法規(guī)2011年期貨法律法規(guī)歷年考試真題1．在我國，期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是()或者其他經(jīng)濟組織。A．法人 B．自然人 C．境外企業(yè)法人 D．境內(nèi)企業(yè)法人2．我國申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣()元。A．期貨業(yè)協(xié)會B．期貨交易所C．中國證監(jiān)會D．中國證監(jiān)會的派出機構(gòu)4．《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行()結(jié)算制度。A．信貸資金、自有資金B(yǎng)．信貸資金、經(jīng)營利潤C．信貸資金、財政資金D．經(jīng)營利潤、自有資金6．國有以及國有控股企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，嚴格遵守 國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨 市場的有關(guān)規(guī)定。下列說法錯誤的是()。A．國務(wù)院財政部門 B．國務(wù)院稅務(wù)部門 C．國務(wù)院商務(wù)部門 D．國務(wù)院期審計部門9．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司()規(guī)則，對期貨公司的凈資本與 凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動 資產(chǎn)與流動負債的比例等風(fēng)險監(jiān)管指標作出規(guī)定。A．重組改造 B．繳納罰款 C．停業(yè)整頓 D．限期改正11．公司制期貨交易所采用()的組織形式。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所 C．期貨公司 D．客戶13．會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．國務(wù)院 C．商務(wù)部 D．中國證監(jiān)會 15．關(guān)于期貨交易所，下列說法正確的是()。A．理事 B．理事和工作人員 C．理事和記錄員 D．投贊成票的理事17．會員制期貨交易所會員享有()的權(quán)利。A．資信和業(yè)務(wù)開展情況 B．收入規(guī)模 C．人員情況 D．盈利情況19．客戶以有價證券充抵保證金的，會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券()。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表21．期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是()A．主要部門負責(zé)人情況表B．股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件C．變更注冊資本的詳細方案D．?dāng)M增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關(guān)決議22．期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料中不包 括（）。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會24．期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)()，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進 行監(jiān)督、檢查。A．結(jié)算 B．交易 C．合規(guī) D．法律26．期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的 會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告。A．客戶利益 B．社會利益 C．公司利益 D．國家利益28．在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應(yīng)當(dāng)保證報告的內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)()。A．全體股東 B．證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．全體客戶30．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處()以下罰款。A．具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為 和不正當(dāng)交易行為B．不得以本人或者他人名義從事期貨交易C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，不得對客戶作出營利保證D．堅持客戶利益高于一切的原則32．我國負責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及注銷的機構(gòu)是()。A．3 年 B．5 年 C．8 年 D．10 年34．期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào) 查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()內(nèi)向中國 證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．2 個月 B．3 個月 C．6 個月 D．12 個月36．甲公司走私汽車獲利人民幣 4000 萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這 筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的 10％支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。某甲答應(yīng)給某乙辦事，但因故未成。對某甲的行為應(yīng)定 為()。A．維護客戶和公司的合法利益B．保護客戶、中小股東的利益C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動D．謹慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán) 39．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A．銀監(jiān)會 B．證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨公司41．全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng) 在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起()內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派 出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。A．傭金 B．準備金 C．儲備金 D．保證金 43．《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實行()的金融期貨交易所的結(jié)算會員，依其規(guī)定從事的結(jié)算 業(yè)務(wù)活動。A．凈資本 B．流動資本 C．凈資產(chǎn) D．流動資產(chǎn)45．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應(yīng)收項目進行 風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用()進行風(fēng)險調(diào) 整。A．期貨公司規(guī)定的保證金 B．期貨交易所規(guī)定的保證金C．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金 D．期貨交易所規(guī)定的結(jié)算準備金47．期貨公司凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本，營業(yè)部家數(shù))不得低于人 民幣()。A．50％ B．80％ C．100％ D．120％49．期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風(fēng)險 監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司()簽字確認。A．8％ B．10％ C．12％ D．15％、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或者保證，情節(jié)