【正文】 行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行參考答案[C]44.題干: 期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（ ）。A: 營業(yè)部形式B: 分公司形式C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式參考答案[C]42.題干: 期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是（ ）。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 期貨交易所C: 中國證監(jiān)會D: 期貨交易所會員大會參考答案[B]39.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是（ ）。A: 5；10 B: 10；20C: 15；30D: 7；14參考答案[C]37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報（ ）備案。A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例C: 客戶實際交納的保證金D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例參考答案[A]34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由（ ）進行處理。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C: 中國證監(jiān)會期貨部D: 期貨交易所參考答案[A]32.題干: （ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。A: 內(nèi)部控制制度 B: 內(nèi)部控制文本制度C: 內(nèi)部監(jiān)督體系 D: 內(nèi)部控制模式參考答案[A]30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位（ ）的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。A: 投資者所在的經(jīng)紀公司B: 投資者C: 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同D: 期貨交易所參考答案[B]28.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（ ）位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。A: 國務(wù)院B: 上級主管部門C: 中國期貨業(yè)協(xié)會D: 國家外匯管理局參考答案[D]26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認函》的部門是（ ）。A: 錄音記錄B: 錄像記錄C: 書面記錄D: 五人以上參與參考答案[C]24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報（ ）備案。A: 暫停從業(yè)人員資格6個月至12個月B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請D: 公開通報批評參考答案[C] 22.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A: 3天B: 3個工作日C: 一周D: 一個月參考答案[B]19.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以直接聘請具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所對期貨經(jīng)紀公司進行專項審計或稽核，發(fā)生的費用由（ ）支付。A: 與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員C: 挪用客戶保證金D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險參考答案[B]7.題干: 期貨經(jīng)紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監(jiān)會審批。A: 2003年7月1日B: 2003年7月10日C: 2003年6月31日D: 2003年7月31日參考答案[A] 4.題干: 期貨經(jīng)紀公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（ ）。期貨從業(yè)人員考試試卷（法律法規(guī)部分）（往年考卷，僅供參考）單選題1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，經(jīng)紀公司（ ）。A: 不承擔(dān)責(zé)任B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任參考答案[D]2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（ ）施行。A: 3年B: 5年C: 10年D: 20年參考答案[B] 6.題干: 期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會決定不再延續(xù)B: 股東大會決定解散C: 破產(chǎn)D: 因合并或者分立需要解散參考答案[C] 18.題干: 期貨經(jīng)紀公司更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，必須在更換后（ ）內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A: 期貨經(jīng)紀公司B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C: 中國證監(jiān)會D: 期貨經(jīng)紀公司股東參考答案[C]20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（ ）。A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》D: 人事部門的鑒定材料參考答案[D]23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有（ ）。A: 中國證監(jiān)會B: 上級主管部門C: 期貨交易所D: 國務(wù)院參考答案[A]25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到（ ）辦理登記手續(xù)。A: 中國證監(jiān)會B: 國家商務(wù)部C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行D: 國家外匯管理局參考答案[D]27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由（ ）承擔(dān)責(zé)任。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案[B]29.題干: 期貨經(jīng)紀公司（ ），是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。A: 相互制約 B: 相對獨立C: 齊全完備D: 分工負責(zé)參考答案[B]31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是（ ）對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》參考答案[B]33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當以（ ）為標準。A: 所在地期貨交易所B: 期貨業(yè)協(xié)會C: 所在機構(gòu)D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)參考答案[C]36.題干: 我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，每一年度結(jié)束后（ ）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A: 中國期貨業(yè)協(xié)會B: 本交易所會員大會C: 本交易所理事會D: 中國證監(jiān)會參考答案[D]38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報（ ）審批。A: 非盈利企業(yè)法人B: 非盈利民間團體C: 官方機構(gòu)D: 按其章程實行自律性管理的法人組織參考答案[D] 41.題干: 以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有（ ）。A: 服務(wù)周到B: 技能熟練C: 誠實信用D: 小心謹慎參考答案[C]43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。A: 1萬以上B: 3萬以上C: 13萬D: 3萬以下參考答案[C]45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、